格式九-台新银行!.doc

台新銀行公司治理運作情形及其與銀行業公司治理實務守則差異情形及原因 項目 運作情形 與銀行業公司治理實務守則差異情形及原因 一、銀行股權結構及股東權益 （一）銀行處理股東建議或糾紛等問題之方式 （二）銀行掌握實際控制銀行之主要股東及主要股東之最終控制者名單之情形 （三）銀行建立與關係企業風險控管機制及防火牆之方式 （一）本行為一人股東公司，即台新金融控股股份有限公司，該公司由股務作業相關部門負責處理股東建議或糾紛等問題，並於金控公司網站上揭露聯絡方式，做為溝通之管道 （二）本行為一人股東公司，即台新金融控股股份有限公司持有本行100%股份 （三）本行由風險管理處負責建置風險管理政策與機制，並遵守銀行法等相關規定，以落實風控與防火牆機制 （一）無差異 （二）無差異 （三）無差異 二、董事會之組成及職責 （一）銀行設置獨立董事之情形 （二）定期評估簽證會計師獨立性之情形 （一）本行已自96年起設置2席獨立董事 （二）本行於每年與簽證會計師簽訂委任書前定期評估其獨立性 （一）無差異 （二）無差異 三、監察人之組成及職責 （一）銀行設置獨立監察人之情形 （二）監察人與銀行之員工及股東溝通之情形 （一未設置 二本設有常駐監察人辦公，作為員工及股東溝通之管道 四、建立與利害關係人溝通管道之情形 （一）本行母公司已訂定「關係人及其相關交易管理辦法」及其實施細則，將本行利害關係人交易予以明確規範。 （二）本行母公司已建立『關係人整合系統』平台，供本行及各子公司使用，以作為關係企業間利害關係人溝通管道。 （三）本行各業務相關人員依其業務需求申請權限，並得以金控法、銀行法等規範分類交叉查詢，確認利害關係人交易之遵法性。 無差異 五、資訊公開 （一）銀行架設網站，揭露財務業務及本行公司治理資訊之情形 （二）銀行採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網站、指定專人負責銀行資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置銀行網站等） （一）本行已於公司網站揭露財務業務相關訊息，並依相關規定辦理重大資訊之揭露及公開資訊之網路申報作業 （二）本行依證交法規定辦理重大資訊之揭露及公開資訊之網路申報作業，並落實發言人制度。 （一）無差異 （二）無差異 六、銀行設置提名、薪酬委員會或其他各類功能性委員會之運作情形 台新金控99年股東常會通過設置各類功能性委員會，並已於99/8/19設立「薪酬委員會」；未來將視實務運作情形及法令需要，評估台新銀行設定薪酬委員會之必要性。 無差異 現行「銀行業公司治理運作守則」尚無強制設置規定；本行將適時評估設置之可行性。 七、請敘明本行公司治理運作情形及其與「銀行業公司治理運作守則」之差異情形及原因： 本行已自96年起完成設置二席獨立董事，惟現階段尚未設置審計委員會，爰採行監察人制度，其餘皆已符合「銀行業公司治理運作守則」之規定。 八、請敘明本行對社會責任（如人權、員工權益、環保、社區參與、供應商關係、監督及利害關係權利等） 台新金控與子公司台新銀行經營金融本業，不忘企業社會責任，結合各子公司資源，長期致力於公益慈善、學術文化及環境保護的推廣，透過對社會、社區及弱勢團體的實質回饋，發揮企業力量，為國家及社會盡一份心力。 公益慈善 台新銀行母公司台新金控與旗下關係企業－康迅數位整合公司(PayE)攜手合作，自2002年開始，以幫助921大地震重災區南投縣內重建區的居民產業提升及經濟自主為核心概念，本著「給釣竿替代給魚」的原則，運用企業資源與品牌的影響力，結合電子商務平台的豐厚資源，協助重建區內農產銷售、農產作物認養及推廣特色農產旅遊活動，以振興區內地方特色產業自主發展。 這項公益活動定名為「關懷台灣系列」，從2002年起，以一年一鄉鎮的概念進行在地關懷，在PayEasy的商業平台上，先後為「信義鄉晨軒梅」、「中寮鄉植物染」及「雙龍部落八部合音CD」進行協銷，並無償執行「幸福龍眼果」、「中寮柳丁樹認養」及「魚池鄉阿薩姆紅茶復育」等各種備受好評的行銷活動。台新以實際行動持續關懷這塊土地，幾年下來所投注的資源與累積的成果，為重建區帶來新希望。 「關懷台灣系列」2005年起開始協助「國姓鄉空手道隊」；不同於傳統單純給錢贊助的公益模式，也藉由長期推動「奮發種子灌溉計畫」，投入企業資源，持續輔導此團隊，運用網站、部落格、舉辦活動及媒體宣傳等形式，協助團隊曝光，以維持募款平台穩定運作，讓團隊可有穩定捐款收入來源。2010年台新更全額贊助國姓空手道隊代表台灣，出賽於雅加達舉行的亞洲盃系東流空手道錦標賽，全隊30位選手共奪得8金、10銀、16銅共34面獎牌，在29個參賽國家中，團體總成績名列第4，成績表現優異。 2008年起，為讓台灣稻田永續耕作，讓國人吃到百分之百台灣純米，台新與旗下關係企業PayE 以創新的模式，