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国浩律师（上海）事务所 GRANDALL LAW FIRM (SH) 关于 山东联创节能新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 北京 上海 深圳 杭州 天津 昆明 广州 成都 宁波 福州 香港 地址：上海市南京西路580号南证大厦45层 邮编：200041 电话：021-5234 1668 传真：021-5234 1670 网址： 二零一二年七月 国浩律师（上海）事务所 联创节能上市法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于 山东联创节能新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”） 依据与山东联创节能新材 料股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“联创节能”）签署的专项 法律顾问合同，担任发行人本次首次公开发行股票并在创业板上市的特聘专项法 律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）公布的《首次公开发行股票并在 创业板上市管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）等有关规定，就发 行人首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行上市”）事宜，出 具本法律意见书。 第一节 律师应声明的事项 一、本所及主办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以 前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 二、本所律师同意将本法律意见书随同其他申报材料一同报送深圳证券交易 所审核，并愿意对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 三、发行人保证：其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真 2 国浩律师（上海）事务所 联创节能上市法律意见书 实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无隐瞒、虚假和重 大遗漏之处，文件材料为副本或者复印件的，均与原件一致和相符，本所律师系 基于发行人的上述保证出具本法律意见书。 四、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意 见书。 五、本所律师仅就与发行人本次上市有关法律问题发表法律意见，并不对会 计、审计以及资产评估等专业事项发表意见。本法律意见书中对于有关会计报告、 审计报告以及资产评估报告中数据与结论的引述，并不代表本所律师已经就该等 数据、结论的真实性、准确性作出任何明示或者默示保证，本所并不具备核查该 等数据、结论的适当资格。 六、本所律师