融资融券考核题目真.docVIP

融资融券考核题目 一、选择题（单选） 1、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ c ）证券账户。 A、一级 B、二级 C、三级 D、初始 2、客户融资融券期限，从（　b　）。 A、签订合同之日起计算 B、实际使用资金和证券之日起计算 C、开立信用账户之日起计算 D、提出融资融券申请之日起计算 3、单一客户利率、费率由（ b ）决定。 A、营业部 B、融资融券部依照融管会有关规定 C、公司融管会 D、客户与营业部协商 4、根据公司融资融券业务规则，强制平仓执行后（ a ） A、全部合约应当了结 B、维持担保比率恢复到150%以上 C、维持担保比率恢复到200%以上 D、维持担保比率恢复到130%以上 5、发出强制平仓通知后，客户须及时补仓，补仓后的维持担保比率不能低于（ c ） A、130% B、140% C、150% D、160% 6、要开通融资融券业务，客户在我营业部最低的资产价值是（ a ）万 A、50 B、80 C、100 D、150 7、深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%，非深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（ b ） A、70% B、65% C、60% D、0% 8、根据《融资融券试点交易实施细则》，投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。例如，假设某投资者信用账户中有100万元保证金可用余额，则该投资者理论上最多可融资金额为（ b ） A、100万元 B、200万元 C、250万元 D、400万元 9、为了防范市场操纵风险，投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价；如该证券当天还没有产生成交的，融券卖出申报价格（ a ） A、不得低于前收盘价 B、不得低于成本价 C、不得高于前收盘价 D、不得高于成本价 10、当投资者维持担保比例超过300%时，投资者可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于（ a ） A、150％ B、180％ C、200％ D、300％ 11、目前，融资融券的交易期限最长是（ d ）天 A、30 B、60 C、90 D、180 12、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。则客户可以融资买入的最大金额为（ c ）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 A、200万元 B、50万元 C、140万元 D、70万元 13、以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（ ） A、信用账户内仅证券作为担保财产 B、信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产 C、信用账户内的所有资产均作为担保资产 D、信用账户内仅资金作为担保资产 14、下列说法错误的是（ d ） A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕 B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户 C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格 D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。 15、某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者至少需要追加（ d ）现金或等值证券。 A、4万元 B、1万元 C、2万元 D、3万元 16、维持担保比例的计算公式是（ a ） A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用) B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价) C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用) D、 维持担保比例=信用证券账户内证券市值/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用) 17、某投资者信用账户中有100万元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C，则该投资者理论上可融券卖出（ d ）万元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 A、50