关于世纪中天投资股份有限公司 治理专项活动的整改总结报告关于世纪中天投资股份有限公司 治理专项活动的整改总结报告.pdf

证券代码：000540 证券简称：世纪中天 公告编号：临2007-060 关于世纪中天投资股份有限公司 治理专项活动的整改总结报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字 ［2007］28号）文有关精神和贵州监管局《关于进一步做好辖区上市公司治理专项活动有关 工作的通知》（黔证监[2007]32号）的有关工作部署，世纪中天投资股份有限公司（以下简 称“公司”、“我公司”）认真开展了公司治理专项活动，公司领导高度重视，并成立了专门 机构，针对前期公司治理中存在的不足进行了全面客观地自查和剖析，结合公司控股股东和 实际控制人变更、股权分置改革基本完成的有利条件，针对性地提出了具备较强可操作性的 整改计划，提出了切实改善上市公司质量的有力举措。在贵州监管局领导的关心和帮助下， 按照贵州监管局的统一工作安排，公司于2007年4月正式启动了公司治理专项活动，分自查、 公众评议和整改提高三个阶段进行，截至2007年10月下旬，本次公司治理专项活动基本完成， 现作总结如下： 一、公司治理专项活动开展情况 （一）、自查阶段（4月底至6月末）的有关工作情况 1、公司对上市公司治理专项活动高度重视，首先成立了以公司董事长为第一责任人的 领导小组。在接到贵州监管局《关于进一步做好辖区上市公司治理专项活动的有关工作的通 知》后，公司治理专项活动领导小组于4月底成立，公司董事长任组长、副董事长、总裁任 副组长，分别代表董事会和经营管理层负责召集相关部门和有关人员，认真学习上市公司专 项治理活动的有关文件精神,研究开展专项活动的具体方案，为深入开展专项活动营造良好 的组织环境。同时为了有利于各种内外信息的互通和交流，公司治理专项活动领导小组办公 室设在董事会办公室。 2、目标明确，全面、客观、深入的开展第一阶段的自查工作，针对不足提出了初步的 ???改计划。根据证监会有关文件精神，公司明确将增强独立性、运作规范和透明度作为开展 治理专项活动的主要目标，突出贵州监管局的监督指导地位和投资者与社会公众的参与地 位，在内部的各个环节和公司外部广泛征求意见和建议。 在公司内部，公司治理专项活动领导小组办公室成员与公司董事、监事、总监、各相关 部门负责人等进行了一对一的对话，讨论深刻而全面，从公司的发展背景到历史遗留问题的 形成原因，进一步深入到历年来三会运作、经营管理层的执行决策的各个环节，掌握了大量 的基础资料，为自查工作的不断深入提供了充分全面的决策信息。公司董事会办公室还安排 专人接听投资者的电话，在不涉及未经披露的敏感信息的前提下回答投资者的有关问题，通 过对来电内容的统计和分析，归纳投资者所关心的公司治理及经营中的主要问题。在形成基 本的自查报告后，通过向贵州监管局有关领导和部门及时汇报，虚心接受批评和工作指导， 1 按时完成了《“加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划》、《关于“加强上市公司 治理专项活动”自查事项的说明》等报告，有关报告已按照贵州监管局的文件要求如期通过 董事会并在2007年6月底前进行了网上披露。 3、根据证监会、深交所的有关规章、规定和规范性文件精神，以制定公司内部控制制 度为契机，逐步上升到完善公司治理的层面，努力查找制度缺陷，为补充完善公司基本管理 制度体系夯实基础。根据深交所《关于发布深圳证券交易所上市公司内部控制指引的通知》 文件精神，为进一步加强内部控制，确保财务报告的可靠性，保护资产的安全、完整，防范、 规避经营风险，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者的合法权益，公司根据自身实际， 研究制定并在2007年6月底前正式制定并实施了《内部控制制度》，在环境控制、业务控制、 会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等六大环节加强了内部控 制。 在制定内部控制制度的过程中，公司董事会、监事会和经营管理层对公司现行规章制度 进行了较为全面的梳理，不断查找出规章制度中存在的薄弱环节并加以弥补，力争今后在公 司管理中实现从“人制”到“法制”、从“人管人”到“制度管人”的彻底转变，使公司的 决策、执行、监督等各个治理环节更加透明和规范。为