深圳市拓邦电子科技股份有限公司 关于公司治理.pdfVIP

证券代码：002139 证券简称： 拓邦电子 公告编号：2008029 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 关于公司治理专项活动的自查总结报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2007年3月19日，中国证券监督管理委员会发布了《关于开展加强上市公 司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号），根据该通知及深 圳市证监局[2007]14 号文件的要求，深圳市拓邦电子科技股份有限公司（以下 简称“公司”）从 2007 年 7 月起，切实开展了公司治理专项活动。公司经过自查 和公众评议阶段的相关工作，于2007年9月18日接受了深圳证监局对公司进行 的现场检查，并于 2007 年 10 月 12 日向公司下发了深证局公司字[2007]102 号 《关于对深圳市拓邦电子科技股份有限公司治理情况的监管意见》。公司及时组 织董事、监事、高级管理人员和部门相关人员学习了该监管意见，组织相关人员 认真整改，并于 2007 年 10 月 30 日在巨潮资讯网（）和《证 券时报》上公告了《深圳市拓邦电子科技股份有限公司公司治理整改报告》（以 下简称“《整改报告》”）。 根据中国证券监督管理委员会公告[2008]27 号文件以及深证局公司字 〔2008〕62 号《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》的要求， 公司治理专项活动工作组就《整改报告》中整改事项的情况及公司规范运作情况 进行了全面自查，现将相关情况说明如下： 一、《整改报告》中公司问题的整改情况及持续改进性问题的整改效果 1、关于进一步发挥董事会下设专业委员会作用的整改 整改情况：公司审议通过了四个专门委员会的工作细则，对其人员组成、工 作职责、决策程序、议事规则等内容做出详细的规定，有利于各专门委员会工作 的开展。 截至 2008 年 6 月 30 日，公司各专门委员会工作情况如下： 审计委员会共召开 4 次会议，审议了 2007 年年度报告、2008 年第 1 季度报 告以及第 2 季度审计工作计划等相关议案。特别是在 2007 年年度报告的编制过 程中，审计委员会对财务报告发表专业意见并督促会计师事务所按时提交审计报 告，发挥了重要的作用。 薪酬与考核委员会召开了 1 次会议，审议股票期权激励计划的相关事项。 战略委员会成员成员不定期的对公司产品发展方向进行讨论，对于完善公司 发展战略发挥了重要作用。 提名委员会正在筹备公司换届选举的相关事项。 整改效果：公司董事会下设专业委员会已经开始发挥重要作用。 2、关于加强公司内部审计工作力度的整改 整改情况：公司内部审计部门增强了同审计委员会的沟通，特别在 2007 年 年度报告的编制过程中，审计部门通过与审计委员会及会计师事务所的沟通合 作，进一步促进了年报工作的顺利进行。同时审计部门严格按照公司内部审计制 度开展工作，根据目标实施审计程序，编制了完善的审计工作底稿，并增添了审 计部门主管及相关工作人员，进一步增强了审计部门的工作力度。 整改效果：公司内部审计部门已经增强了工作力度，并将不断发挥其重要的 作用。 3、关于进一步增强法律风险防范工作的整改 整改情况：公司于 2007 年聘任了法律事务专员，负责公司法律事务，完善 合同管理，建立合同评审方法，在日常工作中严格按照该方法审批公司合同，加 强了公司的法律风险防范力度。 截至 2008 年 6 月 30 日，公司董事会办公室多次通过现场培训、发送邮件以 及公告的形式组织相关人员学习了深证上〔2008〕49 号《关于进一步规范中小 企业板上市公司董事、监事和高级