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工程项目大型投资建设风险预警指标体系建设 鞠玲玲 航天特种材料及工艺技术研究所，北京 100074 【摘要】文章从建立工程项目大型投资建设风险预警指标体系依据 、指标体系、风险对 策等有关风险预警体系研究进行了论述，指出了建立大型投资建设风险预警指标体系的目 的，是为了保证工程项目的顺利进行。 【关键词】工程项目；大型投资建设；风险预警；指标体系 中图分类号： TU198 文献标识码： A 引言 建立大型投资建设风险预警指标体系的目的，是为了配合整个投资项目的管 理计划，制定风险管理的有关制度、方法，明确风险管理人员和相关人员的职责， 有计划地安排各项风险管理活动，同时安排好保证为风险管理活动提供充足的资 源和时间，保证项目顺利进行。 一、建立大型投资建设风险预警指标体系的依据 1、环境因素 环境因素是各种存在于项目周围并对项目成功有影响的环境因素与制度。 2、历史经验教训 吸取历史经验教训，运用成熟的管理经验。 3、项目合同 项目合同的主要内容，包括项目投资的目标、合同相关方的职责范围以及对 风险和风险管理的要求。 4、项目管理计划 项目管理计划把所有分项计划规定、协调和综合成为一个项目管理计划。项 目管理计划的内容因项目的所在行业和复杂程度而异。项目管理计划确定了执 行、监测、控制和结束项目的方式与方法。风险管理计划从属于项目管理计划， 应与整体项目管理计划相协调。 二、构建大型投资建设风险预警指标体系 1、构建大型投资建设风险预警指标体系 构建预警系统的目的是在警情发生的上游设定防范监控措施。因此，首先应 根据警情的不同将大型投资建设可能发生的风险进行归纳分类，确定防范管理的 目标。在此基础上针对警情发生的直接或间接影响因素，选取其关键因子(与风 险的发生和发展有主要关系，并能影响危机过程的人或??他重要因素)作为警源 指标，确定防范管理的具体内容，从而构成预警指标体系。 2、设定预警指标等级 在预警指标体系中，各预警指标的重要性程度是不同的，基于此，可根据指 标变异对投资建设影响的严重程度、关键因子的发生概率，从最重要到可忽略， 从很高到很低依次排列，将预警指标划分为关键指标、主要指标和次要指标等三 个类别。 根据风险评价矩阵方法，将风险程度分为微小风险、较小风险、一般风险、 较大风险和重大风险五个等级，其中重大风险指标为关键指标；较大风险指标为 主要指标；一般风险、较小风险、微小风险指标为次要指标。按此标准，可将融 资风险设定为关键指标。资金短缺、或者资金不到位直接影响到项目的进程，导 致建设工期拖长，工程造价升高，原定投资效益目标难以实现。项目实施过程中 会出现许多变化，包括设计的变更、技术的变更、市场的变化等导致需要追加资 金，如果不能解决追加资金的要求，很可能导致项目无法继续进行，以至失败。 可将社会风险、市场风险、组织管理风险、技术与工程风险、合同风险等设定为 主要指标。社会风险是指由于对项目的社会影响估计不足，或者项目所处的社会 环境发生变化，给项目建设带来困难和损失的可能性。有的项目由于选址不当， 或者因对利益受损者补偿不足，都可能导致当地单位和居民的不满和反对，从而 影响项目的建设。社会风险发生造成的影响较大，作为主要指标。市场风险，如 由于市场条件的变化，人工价格和材料设备价格随市场而变化，当超过合同约定 变化幅度，工程造价将发生改变，对项目效益产生了一定影响。组织管理风险， 如项目管理模式不合理，项目组织不协调，即业主和设计方、施工方以及监理方 的不协调，主要管理者道德水平等，导致投资大量增加、项目不能按期建成投产 造成损失的可能性。技术与工程风险，如设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏， 规范不恰当，未考虑地质条件，未考虑施工可能性等，可能导致项目工期延长、 造价增长。施工工艺落后，不合理的施工技术和方案，施工安全措施不当等可能 导致施工质量达不到标准，施工工期拖延。合同条款遗漏、表达有误，合同类型 选择不当，承发包模式选择不当，都有可能引发合同索赔、纠纷等，导致工程造 价增加。环境风险可作为次要指标。环境风险，如火灾、爆炸等情况，如果平常 施工中加以管控，一般不会