澳洋科技股权激励方案.docx

澳洋科技：股票期权与限制性股票激励计划（草案） 证券简称：澳洋科技 证券代码：002172 江苏澳洋科技股份有限公司 股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 江苏澳洋科技股份有限公司 二〇一六年八月 1 声明 1、本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2、本次激励对象中，无公司独立董事、无公司监事，无持股 5%以上的主要股 东或实际控制人，也无持股 5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属。 本次全部激励对象未同时参加两个或以上上市公司的激励计划。 3、本次激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。 2 特别提示 1、本计划依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》及 《江苏澳洋科技股份有限公司章程》制订。 2、本计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。其股票来源 为公司向激励对象定向发行新股。 本计划拟向激励对象授予权益总计4,700万份，涉及的标的股票种类为人民币A 股普通股，约占本计划签署时公司股本总额69,486.45万股的6.76%。其中，首次授 予限制性股票和股票期权合计4,500万份，占本次激励计划签署时公司股本总额的 6.48%，占本计划授出权益总数的95.74%；具体如下： 股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予609万份股票期权，涉及的标的股 票种类为人民币A股普通股，约占本计划签署时公司股本总额69,486.45万股的 0.88%。每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买1 股公司股票的权利。 限制性股票激励计划：公司拟向激励对象首次授予3,891万股公司限制性股票， 约占本计划签署时公司股本总额69,486.45万股的5.60%；预留限制性股票200万股， 约占本计划签署时公司股本总额69,486.45万股的0.29%。 2013年9月6日，发行人2013年第一次临时股东大会审议通过了《江苏澳洋科技 股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及摘要，经中国证监会备案无 异议，公司实施限制性股权激励，向公司44名激励对象发行人民币普通股（A股） 960万股。后续因未达到解锁条件及个别激励对象离职等原因，公司已累计回购注 销已授权但尚未解锁的限制性股票648.90万股，截至本计划制定时尚有311.10万股 限制性股票处于有效期。如本次计划顺利实施，则公司在全部有效期内的股权激励 计划所涉及的标的股票总数累计占公司股本总额的比例为7.21%，未超过公司股本 总额的10%。本激励计划中任何一名激励对象通过在全部有效期内的股权激励计划 获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的1%。 4、本计划授予的股票期权的行权价格为11.95元/股，限制性股票的授予价格为 5.98元/股。 5、在本计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间， 3 若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股 票期权和限制性股票的行权/授予价格将做相应的调整。 6、本计划有效期为股票期权和限制性股票授予之日起至所有股票期权行权或 注销和限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，不超过5年。 7、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激 励的下列情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 8、本计划授予的激励对象总人数为379人，激励对象包括公司实施本计划时公 司董事、中高级管理人员、核心业务（技术）人员以及公司董事会认为需要进行激 励的相关员工（不包括独立董事、