投资者关系管理制度-大连智云自动化装备股份有限公司.doc

投资者关系管理制度 第  PAGE 8 页 共  NUMPAGES 8 页 大连智云自动化装备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为完善大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，规范和调整公司投资者关系，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）和《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规、规章及规则的规定，特制定本制度。 第二条 公司投资者关系管理是指通过各种方式对投资者关系的处理，加强公司与现在投资者或潜在投资者之间的沟通和联系，增进投资者对公司了解的管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵循《公司法》、《证券法》、中国证监会《信息披露办法》、《创业板上市规则》和《公司章程》及其他相关规定办理。 第四条 公司投资者关系管理应当遵循公平、公开、公正原则，平等的对待所有投资者，保证所有投资者对公司的知情权及其他合法权益。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、全面的反映和介绍公司的实际情况，避免过度或不实宣传可能给投资者造成的误导和误解。 第六条 公司组织投资者关系活动应当注意保守公司的商业秘密和未公开信息，防止和避免公司商业秘密和未公开信息的泄露。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员或员工未经过董事会明确授权或许可，不得在投资者关系活动中代表公司发布公司的任何信息。 第二章 投资者关系管理负责人 第八条 公司董事会秘书是投资者关系管理的负责人，具体负责公司与投资者关系的日常管理事务。 未经董事会秘书同意或许可，公司中的任何人不得从事投资者关系活动。 董事、监事、高级管理人员或员工的行为涉及或可能涉及公司投资者关系活动的须事前征询董事会秘书的意见。 第九条 投资者关???管理负责人全面负责公司投资者关系管理工作。 投资者关系管理负责人应该且有权全面了解公司的生产经营、管理、资本运营、发展战略等情况，负责策划、安排、组织各类投资者关系活动。 公司控股股东、实际控制人或其他关联人及公司内部的任何部门或人员均应积极协助、密切配合、全力支持和无条件服从投资者关系负责人从事的公司投资者关系工作。 第十条 投资者关系管理负责人负责制订投资者关系管理工作的办法和方案，并负责组织实施和落实。 第十一条 投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及员工就公司投资者关系管理事务进行适时、全面、系统的培训和指导。 第十二条 在组织投资者关系管理活动之前，投资者关系管理负责人应对公司高级管理人员及员工进行针对性的指导和培训。 第十三条 投资者关系管理负责人应持续关注新闻媒体和互联网络对公司所发布的各类相关信息和报道，并及时的报告给董事会或经营管理层等相关部门和人员。 第三章 自愿性信息披露 第十四条 公司可以通过投资关系管理活动，自愿披露法律、法规和股票上市规则规定的应予披露信息之外的信息。 公司对自愿性信息披露存有任何疑问，均可向深圳证券交易所咨询。 第十五条 公司进行自愿性信息披露应当遵循公平原则，平等的对待所有的投资者，使公司各类投资者能够在同等的条件下享有信息资源并进行投资活动，避免选择性信息披露的随意性。 第十六条 公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司的经营状况、经营计划、市场环境、发展战略及投资事项等情况持续进行自愿性信息披露，帮助投资者进行理性的投资判断和决策。 第十七条 公司在自愿披露具有预测性信息时，应以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，充分提示投资者可能发生或出现的投资风险或不确定性因素。 第十八条 在自愿性信息披露过程中，当公司情况发生重大变化可能导致公司已披露的信息不真实、不准确、不完整或披露的预测性信息难以实现时，公司应采取适当的方式对已披露的信息及时进行更正或更新、解释或说明。 公司对已经披露但尚未完结的信息事项，负有持续和完整披露的义务和责任，直至该信息事项完成和终结。 第十九条 公司在投资者关系活动中，若以任何方式发布了法律、法规及股票上市规则规定应予披露的重大信息，应及时向证券交易所报告并公告。 第四章 投资者关系活动 第一节 股东大会 第二十条 公司应根据法律、法规、规章、证券交易所股票上市规则及《公司章程》的规定，作好股东大会的组织和安排工作。 第二十一条 公司应尽可能的为公司中小股东参加股东大会提供便捷条件，在召开的时间、地点的安排上充分考虑股东参会的方便。在公司条件允