投资者关系管理制度（2015年10月）-誉衡药业.doc

哈尔滨誉衡药业股份有限公司 第  PAGE \* MERGEFORMAT 11 页 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强哈尔滨誉衡药业股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，增进投资者对公司的了解，切实保护投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理???平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理的目的 (一) 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉； (二) 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； (三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； (四) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； (五) 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则 (一) 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息； (二) 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露； (三) 投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露； (四) 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导； (五) 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本； (六) 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第二章 投资者关系管理工作的对象和内容 第五条 投资者关系管理的工作对象： (一) 投资者（包括在册的投资者和潜在的投资者）； (二) 证券分析师及行业分析师； (三) 财经媒体及行业媒体等传播媒介； (四) 证券监管机构等相关政府部门； (五) 其他相关的个人和机构。 第六条 在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要内容包括： (一) 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等； (二) 法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告等； (三) 公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； (四) 公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息； (五) 企业文化建设； (六) 投资者关心的与公司相关的其他信息。 第七条 《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（）为公司指定信息披露媒体。根据法律、法规和深圳证券交易所规定应披露的信息必须第一时间披露于上述媒体。公司不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。 第八条 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。 第三章 投资者关系管理的组织与实施 第九条 公司指定董事会秘书为公司投资者关系管理负责人。未经董事会或董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系管理活动。公司董事会秘书在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。 第十条 公司指定董事会秘书负责组织制订公司投资者关系管理的具体方法，并负责具体落实和实施。 第十一条 公司指定董事会办公室负责投资者关系管理的日常事务，负责公司投资者关系管理的组织、协调等相关事务。 第十二条 董事会办公室履行的投资者关系管理工作的主要职责： 分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。 沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访