投资者关系管理制度-科伦药业.doc

 PAGE 11 四川科伦药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司” ）投资者关系管理的行为，加强公司的推广以及与外界的交流和沟通，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，并结合《公司章程》和公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的： 1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通, 促进投资者对公司的了解和认同； 2、形成尊重投资者的企业文化； 3、促进公司诚信自律、规范运作； 4、提高公司透明度，改善公司治理结构； 5、最终实现公司价值和投资者利益最大化。 第四条 投资者关系管理的基本原则： 1、信息披露合法合规的原则； 2、充分披露信息的原则； 3、尊重和平等对待所有投资者的原则； 4、有效沟通的原则。 第三章 投资者关系管理的内容、职责及方式 第五条 公司投资者关系管理的主要内容包括： 1、公司的发展战略； 2、公司的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息； 3、股东大会决议、董事会决议等信息； 4、投资者关心的与公司相关的其他信息。 第六条 董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应尽量避免在投资者关系管理中代表公司发言，并不得在其网站、博客、微博等网络非正式渠道泄漏公司未公开重大信息。 第七条 公司董事会办公室是公司投资者关系管理职能部门，负责公司投资者关系管理日常事务，履行的投资者关系管理职责主要包括： 1、制定投资者关系管理制度。根据相关法律法规，制定公司有关投资者关系管理的制度，规范公司投资者关系活动。 2、制定投资者关系活动的计划与目标。??据投资者关系活动的现状，结合公司经营发展计划，确定投资者关系活动的目标，并制定有关投资者关系活动计划，包括投资者关系分析与研究、信息披露与沟通、会议筹备、公司推介、媒体合作等活动计划的制定。 3、投资者关系分析与研究工作。分析研究监管部门的相关政策、法规，全面理解和正确把握政策法规精神；对投资者行为进行统计分析，掌握投资者动向；深入研究宏观经济及金融业发展动向、货币及金融监管政策变化以及资本市场发展变化；参与制定公司发展战略；定期或不定期撰写反映公司投资者关系状况的研究报告，供董事会决策参考。 4、会议筹备。负责筹备股东大会、临时股东大会、董事会会议。 5、信息披露。参与编制年报、半年报和季报并及时披露，以及其它临时性公告的披露。 6、与投资者沟通。根据公司经营发展情况及投资关系活动计划，组织分析师会议、业绩说明会、路演等活动，与投资者进行沟通，并将投资者对公司的评价和期望及时反馈到公司董事会及其它决策部门。 7、接待投资者。接待投资者来访，并与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常沟通，提高投资者对公司的关注度。 8、公共关系。建立并维护与监管部门、行业协会、交易所、证券登记结算公司等良好的公共关系。 9、网络信息平台建设。维护公司网站中投资者关系管理专栏，参与更新网上公司信息，方便投资者查询。 10、媒体合作。加强与财经媒体的合作关系，引导媒体的报道，参与安排高级管理人员和其他重要人员的采访、报导。 11、横向交流。与其它上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司的合作、交流。 12、负责公司投资者关系管理的信息披露及投资者关系管理档案资料的建立、保管等工作，档案资料包括投资者关系活动记录表（见附件一）、现场记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、向对方提供的文档（如有）等，现场记录文件内容至少记载公司投资者关系管理的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、意见等。 13、负责有利于改善投资者关系管理的其他工作。 第八条 公司董事会秘书及相关人员可以列席公司战略研讨会、经营例会、资金营运分析会、预算编制会等重要会议，可向各有关部门问询有关情况并要求其提供相关书面材料。 第九条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于： 1、股东大会： （1）公司根据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排组织工作； （2）公司在召开股东大会的时间和地点的选择上为中小股东参会创造条件。 2、公告： （1）包括定期报告； （2）临时报告。 3、一对一沟通： 公司在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关