上市（柜）公司.PDF

上市岃（（櫃櫃櫃）））公司屫公司屫 董 監 事 宣導資料 行政院金融監督管理委員會證券期貨局 九十八八八年八年年年十十十十月尦月尦月尦月尦 1 【【目岰目岰 錄錄】】 第一篇 前言 ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ．．．．．三頁 第二篇 現行內部人持股之管理規範 第 一 節 內 部 人 之 定 義 及 範 圍 ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ．．．．．．四屶~六頁 第 二 節 內 部 人 之 義 務 一 、 持股轉讓之事前申岫報．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．七 ~十 一 頁 二 、 持股變動之事後申岫報．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．十一~十三頁 三 、 董事、監察人最低持股成數之維持． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 十 三 ~十 六 頁 四屶 、庫藏股實施期間賣出屒之禁止尩 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．十六頁 五 、 大量取得股份峏及變動之申岫報．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．十六~十 八 頁 六 、 短線交岾易之禁止尩．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．十八~廿尗一頁 七 、 內線交岾易之禁止尩．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．廿尗一~廿尗二頁 第 三 節 內 部 人 違 反 規 定 之 法 律 責 任峌．．．．．．．．．．．． 廿尗 二 ~ 廿尗四屶頁 第三篇 內部人事前及事後申岫報常見違規情形．．．．．．．．．．．．．．．廿尗三~廿尗五頁 第四屶篇 證券交岾易法有關董監事規範事項一覽表．．．．．．．．．．．．廿尗六~廿尗九頁 2


第一篇 前言 有鑑於證券市岃場是工商企峐業籌資之管道，也是社會大眾運用岦儲蓄進行投資之管道，故應建立岷一個公平岅、 公正岗、公開之證券市岃場，以层有效匯集社會上所儲蓄的資金投資於工商企峐業，協助有需要的工商企峐業取得中長 期資金，用岦以层擴大生岥產規模或改善生岥產技術，達成促進經濟發展目岰標，實為證券市岃場管理之要務，而內部人 及其關係人之持股異動，又深切影響證券市岃場之公平岅性及公正岗性。 由岩於董事、監察人、經理人及大股東（通稱為公司屫內部人），其或為公司屫之經營者，或為控制者，因峴身分 特殊，對公司屫財務業務資訊之取得掌握絕對優勢，公司屫內部人利用岦未岔發布岄之內部消息從事交岾易，致不知情之 他屆方尣受有損害，已顯失屺公平岅；再峘者，內部人一般持有公司屫相當股份峏，故其轉讓持股對公司屫穩定經營及證券市岃 場之交岾易均生岥一定影響。故為防範公司屫內部人藉由岩