股权分散及保管承诺查核表.doc.doc

PAGE 1 PAGE 8 附件八 股權分散及保管承諾查核表 公司名稱： 承辦人員： 覆核人員： 查核事項依據條文條文（函）內容查核結果(1)辦理承銷之股份比率是否符合本中心之規定 　 資本額：　　　　　　元 　 提出公開銷售股份：　　　　　股 　 公開銷售部份佔擬上櫃股份總數比率：　　　%（若未達規定之比率請於下列說明之） 得扣除已提供興櫃股票推薦證券商認購之股數： 股 扣除之股數佔本次提出承銷股數比率： ％≦30％。 說明：本中心「證券商營業處所買賣有價證券審查準則」第四條及本中心「對公開發行公司申請股票櫃檯買賣應委託推薦證券商辦理承銷規定」。 一、公開發行公司初次申請股票櫃檯買賣時，應提出擬上櫃股份總數一定比率之股份且應全數以現金增資發行之新股委託第三條第一項第五款之推薦證券商辦理承銷。但公營事業、參與公共建設之民間機構，得以公司已募集發行之股票辦理承銷。 公開發行公司除依前項規定，提出一定股份委託推薦證券商辦理承銷外，亦得以公司已募集發行之股票作為推薦證券商穩定承銷價格之過額配售；此部分亦屬委託推薦證券商辦理承銷之一部分。 第一項比率由本中心另訂之。 第一項以現金增資發行之新股，發行公司應於扣除依相關法令規定保留供公司員工承購部分之股數後，全數辦理上櫃前公開銷售。 二、本中心對公開發行公司申請股票櫃檯買賣應委託推薦證券商辦理承銷規定 (一) 公開發行公司依本中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定申請股票為櫃檯買賣時，應至少提出擬上櫃股份總額百分之十以上股份委託推薦證券商辦理承銷，但依該比率計算之承銷股數如未達一百萬股者，以不低於一百萬股之股數辦理承銷；依該比率計算之承銷股數如超過一千萬股以上，以不低於一千萬股之股數辦理承銷。 公開發行公司應就本中心「證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條第一項第四款有關規定」第一條第二項所定義之「申請上櫃時股份總額」，將計算截止時點由「申請上櫃時」修正為「擬上櫃時」，即係「擬上櫃??份總額」，依前項之規定辦理承銷事宜。但其提撥辦理承銷之股票以募集發行之普通股為限。 (二)公開發行公司開始為興櫃股票櫃檯買賣未滿二年者，依本規定提出承 銷之股數，得扣除其前已依法提出供興櫃股票推薦證券商認購之股數；但扣除之股數不得逾依本規定提出承銷之股數之百分之三十。 (三) 證券商申請其股票櫃檯買賣且提出股份辦理承銷者，應委託推薦證券商以代銷方式辦理承銷。 (四)公營事業申請股票櫃檯買賣時，得免委託推薦證券商辦理承銷。□是 □否(2) 辦理承銷之股權分散是否可符合本中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則所定標準： ?公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數：　　　 　人 ?上開股東所持股份合計： 股；占發行股份總額比率： % 本中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條第一項第三款暨第五項 公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於三百人，且其所持股份總額合計占發行股份總額百分之二十以上或逾一千萬股。所稱內部人，係指公司董事、監察人、經理人、持股超過股份總額百分之十之股東及其配偶、未成年子女。 公營事業申請股票在櫃檯買賣者無此限制。□是 □否(3)董事、監察人持股比例是否符合主管機關之規定 ?申請時： 資本額：　　　　　　　元 全體董事所持有記名股票股份總額：　　　　　　　 元 占公司股份總額比率：　　　％ 全體監察人所持有記名股票股份總額：　　　　　　　元 占公司股份總額比率：　　　％ ?掛牌前： 資本額：　　　　　　　元 全體董事所持有記名股票股份總額：　　　　　　　 元 占公司股份總額比率：　　　％ 全體監察人所持有記名股票股份總額：　　　　　　　元 占公司股份總額比率：　　　％公開發行公司董事、監察人股權成數及查核實施規則第二條規定公開發行公司依其實收資本額分為下列級距，其全體董事及監察人所持有記名股票之股份總額，各不得少於公司已發行股份總額之下列成數。但依第二款至第八款計算之全體董事或監察人所持有股份總額低於前一款最高股份總額者，應按前一款之最高股份總額計之： (一)公司實收資本額在新臺幣三億元以下者，全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額百分之十五，全體監察人不得少於百分之一．五。 (二)公司實收資本額超過新臺幣三億元在十億元以下者，其全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於百分之十，全體監察人不得少於百分之一。 (三)公司實收資本額超過新臺幣十億元在二十億元以下者，其全體董事持有記名股票之股份總額不得少於百分之