辽宁瑞博精密部件股份有限公司公开转让说明书 （申报稿）.pdf

辽宁瑞博精密部件股份有限公司 LiaoNing Ruibo Precise Parts Co.，Ltd 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 开源证券股份有限公司 （西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层） 二〇一七年四月 0 辽宁瑞博精密部件股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转 让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出 实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 辽宁瑞博精密部件股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提醒 公司特别提醒投资者注意下列重大事项： （一）受汽车产业发展水平影响的风险 汽车零部件及配件制造行业与汽车产业的发展息息相关，其需求量主要受汽 车新车型开发周期的影响，新车型的不断推出带动了汽车模具行业的快速增长。 但国家对汽车产业的政策以及汽车产业自身的发展状况仍会存在调整??化的可 能，如未来汽车市场发生行业性波动，将直接影响汽车模具行业的发展，进而给 公司未来发展带来一定的不确定性。 （二）实际控制人不当控制风险 蒋丽鹏、黄国行和池必洪三人签有《一致行动协议》，三人合计持有瑞博股 份77.32%的股份，并直接参与本公司的重大经营决策，履行本公司的实际经营管 理权，能共同对公司生产经营产生实际的控制影响，公司股权的集中可能会给公 司、其他股东及债权人带来控制不当的风险。 （三）公司治理与内部控制风险 有限公司阶段，公司存在内部控制体系不够健全、规范治理意识相对薄弱等 情况，公司及管理层的规范运作意识有待提高，公司的内部控制制度有待完善。 在有限公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的过程中，其原账面 净资产未经审计，且未聘请具有资产评估资格的资产评估机构对公司净资产进行 评估，公司股东未签署《发起人协议》，不符合《公司法》、《基本标准指引》 等法律法规的相关规定，通过弥补相关程序后，公司按照《公司法》以及中国证 监会《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律法规、部 门规章的要求，制定了《公司章程》，建立了由股东大会、董事会、监事会和高 级管理层组成的法人治理结构，并制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》、 《对外担保管理制度》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等内 部控制制度