不良金融资产交易细则（试行）.PDFVIP

不良金融资产交易细则（试行） 1 目的 本交易所为规范组织开展不良金融资产转让交易活动，特制订本 交易细则。 2 范围 1）通过本交易所进行不良金融资产交易的转让方、受让方及其 他相关当事人，均须遵循本交易细则。 2）凡本交易所规则中已规定事项，即使未在本交易细则中重复 规定，也均适用于本交易细则项下的交易相关行为，包括但不限于申 请及发布资产转让信息、公开挂牌、竞价、签订交易协议、结算事项、 交割事项等。 3）对于本交易细则项下的交易相关行为，本交易细则中未规定 且本交易所规则中亦未作相关规定，而国家法律、法规、规章中有相 关规定以及政府或其有权机关有相关政策规定的，应遵从其规定。 3 术语和定义 无 4 职责和权限 4.1 交易部 负责不良金融资产交易活动的组织和实施。 5 工作程序 5.1 交易基本原则 1）本交易细则项下的不良金融资产交易，应当遵循公开、公平、公 正及自愿、规范、审慎、竞争交易的原则。 2）维护市场交易稳定原则：鉴于不良金融资产其本身普遍存在瑕疵 及存在价值判断准确性及可靠性难度等方面的特性，为维护市场交易 稳定性及有效性等，本交易细则特规定： a）转让方通过本交易所处置不良金融资产，不得以其未明确披 露适用的政策规定、内部规定或内部决策、受让方主体资格等为由对 抗受让方依照本交易所规则及本交易细则进行的交易行为的有效性。 b）意向受让方通过本交易所竞购不良金融资产，不得以不良资 产存在其未知瑕疵或资产所对应权利或实际价值方面为由对抗转让 方依照本交易所规则及本交易细则进行的交易行为的有效性。 5.2 禁止或限制交易的不良金融资产范围 5.2.1 依法应当在其他法定交易场所交易的： 可在证券交易所进行交易的上市公司股份。 5.2.2 来源方面存在以下任何情形之一的： 1）不良金融资产的来源不明，或者来源不合法的。 2）按照不良金融资产政策性划拨、政策性收购、商业化收购、 商业化处置的相关法律、行政法规、规章的有关规定（本交易细则以 下简称“不良金融资产相关规定”）应当采取适当方式公告或其它方式 予以通知而没有进行有关公告或通知的。 3）按照不良金融资产相关规定或与不良金融资产的前一手的书 面约定应当向该不良资产的前一手支付一定款项而尚未支付完毕且 该前一手提出书面异议的。 4） 银行业金融机构作为第一手不良金融资产的商业化处置方， 与金融资产公司等第一手不良金融资产的商业化收购方之间，正在进 行诉讼、仲裁、法院再审程序的不良金融资产。 5） 存在按照不良金融资产相关规定应被认为属于不良金融资产 2 的来源方面存在明显问题的其它情形的。 5.2.3 其它依规定不得公开向不特定第三方转让的不良金融资产。 5.2.4 存在其它转让障碍情形的 应公安机关、检察机关、人民法院、政府或政府机关及其部门负 责人员之要求或指示不允许或暂不允许进行转让的不良金融资产。 5.3 可交易的不良金融资产范围、种类 5.3.1 本交易所对不良金融资产的分类及交易类别可予以界定，并可 在此基础上规定及发布可交易的不良金融资产范围、种类。 5.3.2 凡未被本交易所规则及本交易细则相关规定所禁止进行转让交 易之各类资产，均为可供在本交易所进行转让交易的不良金融资产， 其范围及种类包括但不限于： 1）单项资产： a） 不良债权类资产； b） 股权或其它登记出资权益类资产； c） 实物类资产； d） 无形资产等其它权益类资产 2）打包资产：含有以上其中两种或以上的组合、混合、结合或综合 的资产，即资产包。 5.4 不良金融资产交易的卖方（转让方） 5.4.1 银行（含其他银行业金融机构），包括： 1）银行 a）商业银行。 b）政策性银行。 2）其他银行业金融机构 a）信用社。 3 b）其他银行业金融机构。 5.4.2 金融资产管理公司等非银行金融机构，包括： 1）国有依法设立（国务院决定设立）的金融资产管理公司及其 4 [键入文字] 分支机