投资顾问业务规合培训.ppt

投资顾问业务合规风险管理;课程提纲;前言：什么是一个合规的投资顾问？;前言：什么是一个合规的投资顾问？;　 巴塞尔委员会制订的两个非常重要的、具有里程碑性质的文件。其内容都是关于银行监管的合规化要求。;合规基础知识;合规的基本理念和原则;前言：什么是一个合规的投资顾问？;前言：什么是一个合规的投资顾问？;前言：什么是一个合规的投资顾问？;前言：什么是一个合规的投资顾问？;前言：什么是一个合规的投资顾问？;第一个问题;关于开立账户买卖股票、权证的规定;第二个问题;（一）要求： 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 （二）执业回避范畴 1、本公司 例1：华泰联合证券投行项目（ IPO、再融资、兼并收购等）； 例2：华泰联合证券自营持仓。 2、与本公司存在股权关系或关联关系的公司或个人 例1：华泰证券投行项目（ IPO、再融资、兼并收购等）、华泰证券自营持仓。 例2：参股华泰联合证券的上市公司。 ;职业回避;职业回避;第三个问题;1、执业－公众集会性活动;定义; 1、执业－公众集会性活动：对外报备指引; 1、执业－公众集会性活动：对外报备指引;;报备方式：地方证监局无特别要求的，由参加媒体证券 活动人员提前5个工作日，按照《广播电视媒体证券活动报备书》（见指引附件）填写、报备。 盖章要求： （1）地方证监局认可营业部柜台业务章的，可用柜台业务章； （2）地方证监局要求盖营业部公章的，应通过公司OA流程申请营业部公章。;3、执业—信息披露与风险提示指引; “以上内容仅代表嘉宾观点，并不构成实质性投资建议，股市有风险，投资者据此入市操作，风险自担。” “本次活动由华泰联合证券**营业部主办，主讲人***，证券投资咨询执业证书编号******。活动内容中涉及宏观经济、资本市场、证券品种、投资策略等的观点，并不构成实质性投资建议，投资者据此入市操作，风险自担。”;1、不得播出客户招揽内容； 2、不得播出参与证券节目的机构和人员的电话、传真、短信平台、网址等联络方式； 3、不得宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力； 4、不得对具体证券或者证券相关产品的价格涨跌或者市场走势做出确定性判断。;4、执业－档案管理;第四个问题;投顾业务人员的资格问题 ;从业人员与从业专业人员;从业资格vs执业资格;从业资格vs执业资格;;总结;华泰联合的合规理念;