员工自律承诺书.docVIP

PAGE  PAGE 2 东方基金管理有限责任公司 员工自律承诺书 为忠实履行岗位职责，维护公司和行业的信誉与形象，竭诚为基金投资人服务，本人作为基金从业人员和东方基金管理有限责任公司员工，郑重承诺： 一、遵守国家法律法规、监管部门规定、基金合同和有关行业公约。 二、遵守职业道德、行业行为守则和员工职业操守。 三、诚实信用，勤勉、谨慎、尽职地履行所承担的职责和承诺，遵守公司规章制度及操作规程。 四、自觉增强自律意识和职业道德，廉洁奉公、不谋私利，做到言行端正、作风正派。 五、热爱岗位工作，拥有胜任本职工作的技能和专业资格，并不断钻研业务，努力提高业务素质和专业能力。 六、严格遵守公司保密管理暂行办法和资讯管理制度，不泄露在任职期间获取的任何有关基金、基金份额持有人和公司的商业秘密及有关业务、客户机密；不向他人提供公司研究报告、业务创新成果和所知晓的基金投资信息。 七、及时向公司汇报任何可能存在的个人利益与基金份额持有人利益、与公司利益之间的现实或潜在的冲突。 八、不为自己或与本人有利益关系的他人买卖股票。 九、不利用职务之便谋取私利；不擅自接受与业务有关的馈赠、佣金或其他从客户或商业交往中所得的利益。 十、不在其他经营性机构兼职，不从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动；自觉报告自己在非经营性机构兼职情况。 十一、不在公开场所或媒体上发表股评性文章，提供股评性意见，不向他人提供基金未公开披露的信息，不发表与基金管理人角色有冲突嫌疑的言论。 十二、在基金投资交易中，自觉遵守基金管理的规章制度，自觉维护证券市场的正常秩序，不从事价格操纵、内幕交易和不当关联交易；不利用不当交易手段获取不当利益或转嫁风险。 十三、在基金销售活动中，确保基金宣传的真实、准确、合规，不向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，不误导，诱骗投资人买卖基金；不向客户承诺基金投资收益率，不接受分享利益的基金买卖委托，不接受客户买卖基金的全权委托；不通过基金销售从投资人处获取相关利益；准确执行客户有效指令，自觉为客户资料及交易信息保密。 十四、自觉维护公司和行业形象，不贬损同行，不以不正当手段谋求业务发展。 本人已阅知并充分理解以上承诺要求，如有任何违法，本人愿承担一切责任，并接受监管部门和公司处理。 承诺人： 日期： 年 月 日 本自律承诺书与劳动合同一并签署，一式两份，公司和承诺人分别留存一份。