北方国际合作股份有限公司内部控制自我评估报告.pdfVIP

北方国际合作股份有限公司 内部控制自我评估报告 北方国际合作股份有限公司（原为“深圳西林实业股份有限公司”，以下简 称“本公司”或“公司”）自上市以来，按照《公司法》、《证券法》、中国证券 监督管理委员会有关规定以及国家的其他相关法律法规，积极推行现代企业制 度，不断完善公司法人治理结构，已基本建立了一个既符合现代企业管理要求， 又符合本公司实际情况的内部组织结构，制定了相应的内部控制制度，形成了 一个比较完整的风险控制机制，并随着公司业务的发展和市场经济环境的变化 不断完善。按照中国证券监督管理委员等有关要求，公司董事会对内部控制系 统的建立和执行情况进行了自我评估，现将评估结果报告如下： 一、公司基本情况 （一）公司历史沿革 本公司是经中国兵器工业总公司[1997]250 号《关于以募集方式组建深圳西 林实业股份有限公司的批复》、国家国有资产管理局国资企发[1997]202 号《关 于深圳西林实业股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》以及深圳市人民 政府深府函[1997]54 号《关于设立深圳西林实业股份有限公司的批复》批准， 由中国北方工业深圳公司和西安惠安化工厂共同发起，以募集方式设立的股份 有限公司。 1998 年 4 月，经中国证券监督管理委员会证监发字（1998）42 号《关于 深圳西林实业股份有限公司（筹）申请公开发行股票的批复》、证监发字（1998） 43 号《关于深圳西林实业股份有限公司（筹）A 股发行方案的批复》批准，首 次发行社会公众股 1,250 万股，并于 1998 年 6 月 5 日在深圳证券交易所上市， 股票代码为 000065，简称深圳西林。 经深圳市证券管理办公室以深证办发字[2000]104 号《关于深圳西林实业 股份有限公司 2000 年配股增资的请示》及中国证券监督管理委员会证监公司 [2000]166 号《关于深圳西林实业股份有限公司申请配股的批复》核准，深圳 西林以 1999 年 12 月 31 日总股本 8,000 万股为基数，按 10:3 的比例向全体 1 股东进行配售。经财政部财管字[2000]71 号《关于深圳西林实业股份有限公司 国有法人股配股有关问题的批复》批准，中国北方工业深圳公司将其拥有的 1,552.32 万股配股权转让给中国万宝工程公司（以下简称“万宝公司”）。西 安惠安化工厂放弃配股权。配股完成后公司总股本变更为 10,152.32 万股。 2001年3月16日，经深圳西林二 OOO 年年度股东大会审议通过《关于修改 公司章程的议案》，公司名称变更为北方国际合作股份有限公司。 2001 年6 月，万宝公司受让中国北方工业深圳公司持有的本公司4,080 万 股国有法人股，从而成为本公司第一大股东。 2002 年 9 月，公司以资本公积金6,091.392 万元转增股本，变更后总股本 为 16,243.712 万股。 2003 年 11 月，西安惠安化学工业有限公司和西安北方惠安化学工业有限 公司签订了《股权划转协议书》，由西安北方惠安化学工业有限公司承继西安 惠安化学工业有限公司 8.13%的股权，即 1,320.96 万股国有法人股，西安惠安 化学工业有限公司不再持有本公司股份。 2004 年 5 月，公司第二大股东中国北方工业深圳公司将其持有的本公司法 人股 1,751.04 万股(占公司已发行总股份的 10.78%)股权转让给本公司第一大 股东万宝公司，中国北方工业深圳公司不再持有公司股份。 2005 年 11 月，公司通过非流通股股东向流通股股东每