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从功能主义到建构主义国际区域经济合作研究的三种范式作者：张云燕 文章来源：世界经济与政治200504 更新时间：2006-5-16 对于区域经济合作理论上的探讨，国际关系学界存在三种范式，即传统的自由主义、现实主义和20世纪90年代兴起的建构主义。本文首先对区域经济合作研究的自由主义和现实主义范式进行了评析，指出它们各自的理论优势与局限以及它们之间的差别与共性。接着介绍了建构主义范式下区域经济合作的研究框架和研究方法以及它对前两者的理论补充。最后指出，区域经济合作研究的三种范式是相辅相成、互为补充的关系。 　　一、区域经济合作研究的自由主义范式 国际关系自由主义流派的基本理论观点是：(1)国家不是国际体系惟一重要的行为体；非国家行为体，如国际组织、跨国公司等，能够影响国际体系的无政府状态。(2)国家并不是自主的单一实体(unitary voluntary entity)，在理论上，国家可以被分解，不同的国家机构代表了不同的国家利益，国家是实现社会目标的工具。(3)国家通过理性选择可以使国际体系实现最优化。(4)国内环境可以影响国家的外交政策，国家间的合作是可能的。自由主义范式中与区域经济合作关系最紧密的理论是新功能主义理论。 新功能主义的经典著作是厄恩斯特·哈斯在研究欧洲煤钢共同体(European Coal and Steel Community,ECSC)的基础上，于1958年写就的《欧洲的统一》(The Uniting of Europe)一书。他认为欧共体是欧洲煤钢共同体外溢(spill-over)的结果：“这是部门一体化的扩展逻辑。”他预测这种外溢的过程会在共同体内继续。关税同盟内部的贸易自由化将导致一般经济政策的和谐，并最终外溢到政治领域，导致某种政治共同体的建立。（注：Ernst B.Haas,The Uniting of Europe:Political,Social,and Economic Forces 1950-1957,Stanford:Stanford University Press,1958,p.311.）“功能性外溢”概念是哈斯的重要贡献。 林德伯格在20世纪60年代对早期的欧共体(EEC)特别是欧共体的共同农业政策(the Common Agricultural Policy)的成功进行了着重研究。（注：Leon N.Lindberg,The Political Dynamics of European Economic Integration,Stanford:Stanford University Press,1963.）与哈斯一样，林德伯格在他的研究中，也强调了“外溢”概念。他将“外溢”定义为“一种情形，在这一情形中，具有特定目标的特定行为造成了另一种情形，在该情形中，初始的目标只有通过采取进一步的行动才能得以实现，这又反过来形成更新的情形因而需要更多的行动，以此类推下去”。（注：Charles Pentland,International Theory and European Integration,London:Faber and Faber Limited,1973,p.10.） 哈斯、林德伯格的理论被称为新功能主义理论，他们借鉴了早期功能主义理论的一些观念，也认为渐进的经济决策要优于艰难的政治选择，认为从共同的发展经济福利的合作出发，会导致合作各方在越来越棘手的政策制定领域继续合作，最终将导致一个新的超国家权威的产生，而无论个体行为者是否愿意。（注：Robert Lieber,Theory and World Politics,Winthrop Publishers,1972,pp.42-43.）亦即，新功能主义继承了功能主义的“功能”的路径。不过，功能部门的合作在功能主义那里是手段，也是目的；在新功能主义那里只是手段。功能主义认为是功能性的需求或技术管理的变化使合作自动成为可能；新功能主义认为一体化的动因在于各种政治力量（利益集团、政党、政府、国际机构）因追求各自利益施加压力而产生的相互作用，功能性的合作是政治（国内与国际）过程的结果。哈斯认为，权力和福利是密切相关的，“权力只是表达以暴力为后盾实现福利的手段的方便词汇”，在这个世界上，“纯粹以权力为取向的政府是不存在的”，“所有的政治行为都有目的地和个体或集团的利益观念相联系”。（注：Ernst B.Haas,Beyond Nation-State:Functionalism and International Organization,Stanford:Stanford University Press,1964,pp.47-48p.34.）在现代社会，“经济和