2016年度存款风险评估的报告.PDF

浙江巨化股份有限公司关于巨化集团财务有限责任公司 2016年度存款风险评估的报告 （截止2016年12月31日） 根据公司《巨化股份在巨化集团财务有限责任公司存款的风险应急处置预 案》的有关要求，浙江巨化股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）通 过查验是否具有有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》；取得并审阅包 括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报告，评估本公司之关联 方——巨化集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）的经营资质、业务 与财务风险。经审核、评估，本公司认为： 1、财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》； 2、公司未发现财务公司存在违反中国银行业监督管理委员会（以下简称“银 监会”）颁布的《企业集团财务公司管理办法》(中国银监会令[2004]第5号)及 《关于修改〈企业集团财务公司管理办法〉的决定》（银监会令［2006］第8号） 之规定的情形； 3、公司未发现财务公司的财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》 规定的要求； 4、公司未发现财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期 或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重 违纪、刑事案件等以及其他被银监会责令整改的重大事项。 具体风险评估情况如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是经银监会浙江监管局浙银监复[2014]79号文批准，由巨化集团有 限公司（出资比例50%）、浙江巨化股份有限公司（出资比例40%）、巨化衢州公 用有限公司（出资比例10%）共同出资组建的一家非银行金融机构，2014年2月14 日取得银监会浙江监管局颁发的金融许可证（机构编码：L0190H233080001）， 2014年2月17日在浙江省工商行政管理局登记注册（统一社会信用代码： 91330000092327448G），注册资本5亿元人民币。 2016年3月22日经中国银监会浙江监管局批准（浙银监复[2016]100号），财 1 务公司注册资本由5亿元增至8亿元，其股权结构变更为巨化集团公司出资3.5亿 元，股权比例为43.75%，浙江巨化股份有限公司出资2.4亿元，股权比例为30%， 浙江菲达环保科技股份有限公司出资1.6亿元，股权比例为20%，巨化衢州公用有 限公司出资0.5亿元，股权比例为6.25%。2016年3月24日财务公司已经完成了工 商登记变更。 2016年11月30日经中国银监会浙江监管局批准（浙银监复[2016]421号）， 原股东巨化衢州公用有限公司将其持有的全部股权转让给巨化集团公司，转让后 的股权结构为：巨化集团公司出资4亿元，股权占比50%，浙江巨化股份有限公司 出资2.4亿元，股权占比30%，浙江菲达环保股份有限公司出资1.6亿元，股权占 比20%。2016年12月23日财务公司已经完成了工商登记变更。 经银监会批准，财务公司经营业务范围包括： 1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务； 2、协助成员单位实现交易款项的收付； 3、经批准的保险代理业务； 4、对成员单位提供担保； 5、办理成员单位之间的委托贷款； 6、对成员单位办理票据承兑与贴现； 7、办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计； 8、吸收成员单位的存款； 9、对成员单位办理贷款及融资租赁； 10、从事同业拆借。 二、财务公司内部控制的基本情况 （一）控制环境 财务公司最高权力机构是股东会，下设董事会、监事会以及对董事会负责的 风险管理委员会。财务公司实行的是董事会领导下的总经理负责制。财务公司已 经按照《巨化集团财务有限责任公司章程》的规定，对董事会和董事、监事会和 监事、经理层和高级管理人员在内部控制体系中的责任进行了明确的规定，确立 了股东会、董事会、监事会和经理层之间各负其责、相互制衡的公司治理结构。 财务公司总经理及其经营班子对财务公司行使经营权，组织架构图如下： 2