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国泰君安股份有限公司法律事务管理业务流程改进建议;国泰君安法律事务管理业务 流程改进建议概述 编号：GTJA－LA;新建标准合同模版的制定和更新流程。国泰君安目前有一些标准合同模版，使用标准模版的合同可以豁免风控办的审阅。法律事务总部应该与公司各个部门就公司的主营业务和经常性业务进行讨论，研究出针对各项典型业务的标准合同模版。法律事务总部还应当定期（每季度或每半年）对各个标准合同的使用比例进行统计。如果发现某些标准合同模版使用率过低，就尽快和相关业务部门协商进行修改。这些标准合同可以同时豁免法律事务总部和母子公司风险管理部的审核。 整合外聘律师流程和代理诉讼流程。目前，国泰君安法律事务总部在处理代理诉讼业务时，会考虑指定外聘律师处理该业务；其他业务部门在遇到法律事务需要外聘律师时，会象法律事务总部提出申请。未来可以考虑将这两个流程整合。各个部门或者专业子公司在需要法律援助时（无论是否诉讼业务），向法律事务总部提出正式需求，在需求中，可以明示是倾向于外聘律师还是使用内部服务。法律事务总部根据当时部门的实际情况以及业务需要，决定是否外聘律师。如果决定外聘律师，应当根据业务的实际情况从公司的长期法律服务合作者中进行选择，并对该项服务进行跟踪，定期记录，以便监控法律服务提供者的绩效。 明确法律事务总部工作成果报送领导的标准。当前，法律事务总部在出具法律意见进行代理诉讼时，会根据实际需要将处理结果报送相关领导或其他部门，但是并没有明确的标准。 法律事务总部可以与公司的相关领导协商，确定报送的标准，如：业务种类、金额大小、涉及客户的等级等多种因素。 设计制作标准信息收集表格或清单。法律事务总部应该对本部门的经常性业务进行分析，评估这些业务普遍需要的信息，并设计相应的信息收集表格。在其他部门或者子公司向法律事务总部提出服务申请时，必须按要求填写这些表格，通过这些表格递交申报材料或者服务请求材料。如果能够通过公司的信息系统??提交申报材料或服务申请，还可以方便信息的归档和存储。 ; 序号;国泰君安法律事务管理业务 　聘请律师流程 编号：GTJA－LA—01; 序号;国泰君安法律事务管理业务 出具法律意见流程 编号：GTJA－LA—02; 序号;其它部门、分公司、营业部; 序号;其它部门、分公司、营业部或各级法院; 序号; 序号;国泰君安股份有限公司监事会管理及纪检监察流程改进建议;国泰君安监事会办公室及纪检监察业务 流程改进建议概述 编号：GTJA－SO; 序号;草拟会议文件， 作有关准备; 序号; 序号;调研方案; 序号;纪办/监察室经办人员;A; 序号;收到来信; 序号;申诉人; 序号;国泰君安股份有限公司财务顾问业务流程改进建议;财务顾问业务主要是指国泰君安收购兼并总部作为财务顾问，帮助企业根据股权变更的需要，进行资产重组活动。 国泰君安财务顾问业务现有主要业务流程2份，分别是资产重组财务顾问流程和股权管理流程。这两个流程基本完整地反映了当前收购兼并总部财务顾问业务的运作流程，基于管理过程中提高运作效率、加强风险控制、降低运营成本以及符合有关法律规定的考虑，我们对现有流程提出以下整体改进建议： 未来流程改进建议是建立在企业融资总部与收购兼并总部整合成为投资银行类子公司的基础之上的。建立投资银行子公司能够真正有助于实现“大投行”理念，强化投资银行在融资业务上的核心竞争能力。投资银行子公司下设的管理部门有：财务部、综合管理部与风险管理部；下设的业务支持部门有：产品开发部与内核部；下设的业务部门有：财务顾问部与企业融资部；其中，财务顾问部主要为企业提供以下服务：项目融资与投资顾问；收购和反收购策划，以及购并衍生业务券类资产的管理与运作；发展战略，产业结构调整和资产重组顾问；买壳上市、引进战略投资者；期权设计等。企业融资部主要从事：境内企业在境内进行股权融资（包括B股）业务及股权衍生产品的开发；为境内企业股份制改制及股权融资提供相关的辅导和财务顾问服务；负责基金的承销等。 在未来的国泰君安投资银行子公司中，营销功能是与母公司的营销总部共同完成的。在市场推广功能上，公司层面的整体市场推广活动由营销总部负责，投资银行专业层面的市场推广活动由投资银行子公司下属的业务部门负责。在销售与客户关系管理功能上，181家重点客户由营销总部下设的大企业战略合作部负责，其他机构客户由投资银行子公司下属的业