上市中的法律问题新.pptVIP

互联网与创意产业企业发行上市主要法律问题;;;;目录;;中小板发行上市法律法规;中小板发行上市法律法规;;;;;;;关于《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》 主要修改内容 1、设立单独的创业板发行审核委员会。 2、适当增加创业板发行审核委员会人数，并加大行业专家委员的比例。 “创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5 名，中国证监会以外的人员30名。发审委设会议召集人。” 3、强调创业板发审委委员的独立性。 “主板发审委委员、创业板发审委委员和并购重组委委员不得相互兼 任。” ;关于《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定 主要修改内容 1、适当延长持续督导期间。 “首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督??的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度”。 2、保荐机构对发行人信息披露跟踪报告制度。 “首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对本办法第三十五条所涉及的事项，进行分析并发表独立意见。 3、适当调整对保荐代表人的个别监管措施。 1）要求保荐人对发行人的成长性出具专项意见 2）发行人公开发行并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上的，将对相关 保荐代表人采取相应监管措施。 ;;中小板与创业板发行条件的比较;目录;;第一阶段：改制与设立;第二阶段：上市辅导;第三阶段：申请文件的申报与审核;第四阶段：发行与上市;企业上市流程;目录;企业发行上市的主要法律问题; 问题一：公司架构的设计; 问题二：独立性; 问题三：规范运作; 问题四： 员工持股问题; 问题五： 税务问题; 问题六：土地使用权等无形资产;;;目录;;目录;;;目录;律师在企业改制上市中的作用;律师在改制上市中的主要工作;;