某大型央企效能监察实施细则.docx

HNPC 大纲和管理程序编制指南 编码：HN-PRC-QA001 页码：  PAGE 1 /  NUMPAGES 20 版次： 2版 某大型央企 效能监察实施细则 目的 为了促进效能监察工作规范化、程序化，规范XXXXXXXX（以下简称“公司”）各职能部门开展效能监察工作的职责、权限，根据《效能监察管理》制定本实施细则。 适用范围 本程序适用于本公司及所属各职能部门开展的效能监察工作。 定义/缩写 效能监察工作实施细则是指按《效能监察管理》，进行细化的执行程序。 参考文件 XXXXXXXXXXXX 责任 效能监察办公室 效能监察办公室设在审计监察处。 负责传达、落实公司效能监察领导小组的工作指令，编制相关工作制度及组织实施； 负责公司效能监察工作年度计划的制定和执行协调； 负责各部门效能监察立项的审批和材料上报； 负责监察建议、监察决定的颁布实施和检查落实； 负责效能监察成果的归口统计上报及总结评审工作。 财务处 负责所有项目所产生的经济效益的审核。 其他处室 各业务部门根据工作职能和工作任务，承担项目的申报、实施等具体工作，并配合效能监察办公室完成监督、检查、审核、评比等项工作。 流程 无。 规定 效能监察的工作程序为：选项立项、组织实施、总结反馈、材料归档。 选项立项 效能监察办公室根据各业务部门年度工作情况，选择较成熟的项目作为立项备选（较成熟指当年能够完成，并能取得一定成效的）项目，并填写《效能监察立项审批表》（见图表9.1），经公司效能监察领导小组负责人审批后正式立项，并报上级单位备案；作为公司内部的立项，由各业务部门填写《效能监察立项审批表》，经部门负责人审核后，报送公司效能监察办公室审批、备案。 组织实施 准备阶段 由公司效能监察办公室制定实施方案，确定监督检查的重点、方法、要求及人员组织及分工等； 由监察部门向被监察部门下达《效能监察立项通知书》（见图表9.2）； 向被监察部门提出应汇报情况的提纲、应提供的材料，以及需要配合的事项等具体要求； 组织效能监察相关工作人员的工作培训。 实施阶段 制度、资料审查。效能监察办公室负责审查立项部门提供的制度、工作程序及其他的需审查的相关资料（包括市场调研报告、供货商及承包商资质评估报告等）。 监督、检查。根据项目进展，按各类效能监察项目检查要求，选择重点环节进行跟踪监督、检查。各业务部门应主动配合监督、检查工作的执行，提前向效能监察办公室提供项目进展情况，以保证工作的落实；同时，监督检查业务工作人员廉洁从业情况。 评估阶段 评估分析。项目实施阶段结束前，由效能监察办公室对项目实施情况做出认真的分析、评价，主要评价监督对象工作开展的总体情况、存在的主要问题及其具体表现、性质、原因及其后果，改进的方向等，并撰写调查报告。 提出监察建议。根据项目实施过程中发现的问题，效能监察办公室会同有关部门提出改进管理和对有关责任人员的处理意见，填写《监察建议书》（见图表9.3），报主管领导审批。 对重要项目的实施过程中，形成的好经验或发现的问题，要撰写调查报告，向效能监察领导小组作专题汇报。 总结反馈 撰写结项报告。各项目工作完成后，项目负责人要根据评估结果撰写结项报告，同时填报《效能监察结项核定表》（见图表9.4），项目效益值计算，按XXXXXXXX条第十六条执行，并经公司财务审核。 报送审批。结项报告、监察建议及需移送相关部门的处理建议书等材料，要呈送批准立项的公司主管领导审批。 落实整改 效能监察办公室对在项目实施过程中发现的问题和意见向被监察单位进行认真反馈，可采用会议反馈和书面反馈的形式进行；对下达的《监察建议书》的具体执行情况要进行跟踪督促检查，以保证后续工作的落实到位。 效能监察结项后的半年或一年内，由公司效能监察领导小组组织相关部门负责人对被监察单位和有关人员的表现、成绩等情况进行考察，将考察情况书面报告公司主管领导并存档。 材料归档 效能监察年度工作结束后，所有文件、资料要及时整理归档，主要包括：立项报告、立项表、实施方案、调查核实材料、定性处理材料、调查报告、监察建议书、结项报告、核定表等。归档材料存审计监察处。 选评 选评目的 效能监察优秀项目的评选是为了更好发挥效能监察的职能作用，建立完善效能监察激励、监督、考核、制约机制，调动各部门的积极性，对项目实施结果进行客观、公正的评定，以推动效能监察工作的深入开展。 评委组成 评审委员成员会由公司效能监察领导小组成员及效能监察办公室工作人员组成，并承担评审工作的具体实施。 选评时间 优秀项目的评选时间一般安排在每年第四季度进行。 选评条件 公司各部门当年立项并已完成的效能监察项目。 项目实施中模范执行国家法律、法规、政策，能结合本部门的工作实际，提出有价值的实施方案，解决关键问题，创造性在开