中心合格投资者(创新个人)申报材料.docVIP

PAGE  PAGE 6 武汉股权托管交易中心 合格投资者（特定自然人）申报材料指引 1.武汉股权托管交易中心特定自然人股权账户开户申请表（附件1） 2.本人的身份证原件及复印件 3.投资风险揭示书（附件2） 4.本人签署的承诺书（附件3） 5.原始股东外的其它自然人投资者还需提供具有50万元金融资产的财力证明（包括但不仅限于以下证明）和两年以上的证券投资经验。 ·银行开具的存款证明或提供近一个月内存折或存单复印件 ，需银行盖章 ·有价证券证明：开户前一年内的有价证券资产证明，需证券公司盖章 附件1： 武汉股权托管交易中心 特定自然人股权账户开户申请表 申请人填写申请人姓名联系电话联系地址邮政编码职业□党政机关工作人员 □企事业单位职工 □农民 □个体工商户 □学生 □证券从业人员 □无业 □其他学位/学历□博士　□硕士　□大本　□大专　□中专　□高中　□初中及以下有效身份证明文件 类别□身份证 　□护照 　□其他有效身份证明 号码身份证有效期电子邮箱代办人姓名联系电话代办人联系地址邮编代办人有效身份证明文件类别□身份证 　□护照 　□其他代办人有效身份证明文件号码郑重声明本人已经了解并愿意遵守武汉股权托管交易中心相关规则，认真阅读了《股权账户卡开户说明书》和投资风险揭示书，并接受说明书条款，理解所揭示的风险，承诺以上填写的内容真实准确。 申请人或代办人签名： 年 月 日开户代理机构填写股权账户号： 开户代理机构盖章： 经办人： 填表日期： 说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。 股权账户卡开户说明书 一、武汉股权托管交易中心（以下简称中心）及其委托的开户代理机构，负责为投资者开立股权账户，用于记载股权账户持有人的股权持有及其变更情况，并提供股权账户开户资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。 二、投资者在申请开立股权账户前，应当仔细阅读本说明书、《特定自然人股权账户开户申请表》或《机构股权账户开户申请表》（以下简称《申请表》）。投资者在《申请表》上签名后，表示已经认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受本说明书条款。 三、对于拒绝在《申请表》上签名的投资者，中心或其委托的开户代理机构拒绝为其开立股权账户。 四、投资者应当遵守国家有关法律法规及《武汉股权托管交易中心股权交易规则》的规定。 五、投资者应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。 六、投资者应当对中心或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。 七、股权账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向中心或其委托的开户代理机构申请变更。否则，因此导致的经济损失和法律责任由股权账户持有人自负。 八、股权账户持有人保证股权账户的合法合规使用，并不得转借第三人，对因违规使用或将股权账户转借他人导致的经济损失和法律责任由股权账户持有人自负。九、中心及其委托的开户代理机构应当对股权账户持有人注册的开户资料保密，不得转借第三人使用，但法律法规规定的除外。否则，因此导致的经济损失和法律责任由中心及其委托的开户代理机构承担。 十、中心及其委托的开户代理机构仅对投资者所提供的开户注册资料进行审核，核查投资者身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。但是,这并不表明对投资者所提供的开户资料做出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律纠纷,中心及其委托的开户代理机构不承担责任： 1.申请人使用虚假资料开户； 2.违规使用他人合法证件开户； 3.法律法规规定不能买卖股权的特定自然人和法人开户； 4.其他违规开户的情况。 十一、因不可抗力而引起的注册错误，中心及其委托的开户代理机构不承担任何责任。 十二、中心修订业务规则及本说明书时，应当公告提示，不需知会每个投资者和股权账户持有者。投资者和股权账户持有者应当按照修订后的业务规则及《股权账户卡开户说明书》执行。 附件2： 投资风险揭示书 尊敬的投资者： 为了使您更好地了解武汉股权托管交易中心（以下简称“中心”）非上市股份有限公司股权挂牌交易的投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共