建设项目工程审计应当提供主要资料.docVIP

PAGE  PAGE 3 建设项目工程审计应提供的资料清单 我们接受委托，对XXXXXXXX工程项目进行审计，根据审计工作的需要，需请贵公司提供以下资料，这些资料是我们根据一般情况及以往审计经验所需要的资料列出如下清单,如由于审计具体情况需作补充和删减的,随时有项目负责人提出资料清单。感谢贵单位的大力支持。 （一）工程管理资料 1、建设项目立项批复文件（提供复印件）。 2、建设项目建议书及批复文件（提供复印件）。 3、建设项目可行性研究报告及批复文件（提供复印件）。 4、建设项目初步设计概算及调整慨（预）算批复文件（提供复印件）。 5、建设项目招标文件，包括项目招标工程量清单和招标控制价资料。 7、建设项目投标文件，包括投标承诺书，商务标（投标报价），技术标（施工方案）。 8、项目评标资料-主要包括评标报告。 9、中标通知书（提供复印件） 10、建设项目合同、协议及协议性文件。 （1）工程勘察、设计合同； （2）工程施工合同以及相关补充协议（提供复印件）。 （3）工程设备、物质采购合同及执行情况。 （4）工程监理合同及执行情况。 11、建设项目管理制度相关资料：（1）建设项目“五制”除前述的应当提供的建设项目招标制、合同制等资料外还应提供实施“项目法人责任制”和“资本金制”的资料、（2）建设项目工程管理办法、（3）建设项目设备、材料的采购和管理情验收等资料。 12、建设项目效益等评价资料-主要是对生产、营运及重大公益性项目的建设后评价 10、建设项目规划、土地、环境许可等资料。 11、项目建设规划、施工许可证复印件。 12、项目竣工验收资料及其备案表。 13、建设项目概况说明。 14、收尾工程主要情况说明。 15、建设项目管理中存在的问题及需解决方案。 （二）工程造价资料 除前述（一）工程管理资料中涉及与工程结算（造价）有关的工程招投标、中标及合同协议等资料外还应当提供： 1、建设项目设计图纸、图纸会审纪要、工程变更变更签证、及经济技术核定单。 2工程竣工图纸。 3、施工单位资质等级证书、取费证书和《安全文明施工措施评价及费率测定表》（提供复印件）。 4、施工过程中的相关资料，含隐蔽工程记录、主要材料的合同及清单、重大设计变更资料、施工签证单、监理 资料等 地基验槽或抄测记录、隐蔽工程验收记录、砼及砂浆检验报告、结构吊装记录等基础资料。施工及监理日志。 5、质量检验评定表、质检部门核发的有关证书及各种调试方案或记录。 6、施工期间协调会议记录。 7、甲供材料或设备明细表。 8、建设施工双方签字认可的材料价格等资料。 9、工程相关图片或文字资料。 10、施工单位编制的单项工程竣工结算书（业主应在送审结算封面签“同意送审”字样并盖章，同时提供复印件）含工程量计算式等（提供复印件） 11、施工期间当地建设局造价站公布的造价信息。 12、中介机构已审核的工程竣工结算报告。 （三）工程财务及房地产拆迁资料 1、建设项目资金、物资等财务管理办法。 2、建设单位各年度报表、会计帐簿、会计凭证。 3、建设单位施工项目使用的所有银行对账单及建设资金拨款单位实际到位资金对账单 4、政府同意减免各种税费文件。 5、与建设项目有关的借款合同。 6、建设项目竣工财务决算报表-含基本建设项目概况表、交付使用资产表、建设项目竣工财务决算报表编制说???书等。 7、建设项目开户银行、帐号、银行对帐单。 8、建设工程拆迁补偿标准文件、政策法规依据。 9、拆迁工程拆迁补偿合同、补充协议等。 10、工程拆迁征用对象的原土地使用权证、房屋产权证等。 11、拆迁土地赔付总额表、拆迁土地赔付分户金额明细表。 12、拆迁青苗和树木赔付总额表、拆迁青苗树木赔付金明细表。 13、拆迁建筑物费用和拆除废旧设备材料处理情况资料。 14、拆迁原房屋评估资料以及拆迁土地评估资料。 15、拆迁工程补偿与安置方案。 16、被拆迁对象的补充安置情况资料。 17、征地批文、土地使用权属证。 注：以上资料如有原则上要求原件，如为复印件要求甲方盖公章以示甲方已验过该复印件。