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技术创新 企业技术创新及其模式选择 —长春轨道客车股份有限公司的创新之路 沈 曦 第  PAGE 7 页 共9 页 企业技术创新的理论 以企业为主体的技术创新不仅是一个国家乃至一个地区创新体系的核心组成部分, 也是推动经济增长、提升经济质量与水平和促进产业结构转型升级的内在动力。企业技术创新能否发挥上述作用(无论是企业个体还是企业群体) , 关键的一环是与其所选择的技术创新战略是否适当有关。道路选择对了, 大方向不会错, 技术创新的质量、水平、频率和可持续性就高; 反之, 就会事倍功半, 甚至会产生难以克服的困难。因此, 企业技术创新战略的选择是个大问题。 技术创新理论 关于技术创新, 比较有代表性的人物和理论观点如下: 熊彼特(J .A. Schumpeter) 在20 世纪初首先使用了“创新” 一词, 并提出创新是一个过程的概念。1939 年他在《商业周期》一书中, 比较全面地提出了涵盖广泛的创新理论, 他第一次提出“创新”是影响经济增长和社会变迁的一个独立变量, 但他并没有对技术创新本身进行研究, 因为创新本身并非熊彼特的研究对象。索罗(S. C. Solo) 于20 世纪50 年代提出技术创新的形成有赖于新思想及其以后阶段的实现与发展的理论, 第一次就技术创新本身的问题开展研究, 被称为技术创新研究上的第一个里程碑。 20 世纪60 年代, 伊诺思(J . L. Enos) 首次直接明确地从行为集合的角度对技术创新定义如下: “技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”。林恩( G. Lynn) 则首先从创新时序过程的角度对技术创新定义如下: 技术创新是“始于对技术的商业潜力的认识而将其完全转化为商业化产品的整个行为过程”。美国国家科学基金会(NSF) 于20 世纪60～70 年代逐渐展宽对技术创新的解释。如它在1976 年对技术创新的定义是“技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场”, 明确将模仿和不需要引入新技术知识的技术改进作为最低层次上的两类创新也划入技术创新定义范畴中。 中国的技术创新理论 　清华大学经济管理研究所根据中国实际, 最早提出了代表中国水平的技术创新定义: “技术创新是企业家抓住市场的潜在机会, 以获取商业利益为目标, 重新组织生产条件和要素, 建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统, 从而推出新的产品、新的生产(工艺) 方法, 开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源, 或建立企业的新的组织。它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程”。 官方的定义以1998 年全国技术创新大会为代表, 认为“技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺, 采用新的生产方式和经营管理模式, 提高产品质量, 开发新的产品, 提供新的服务, 占据市场并实现市场价值”。 对上述定义可从以下三方面理解: (1) 技术创新不同于发明创造, 前者是经济行为, 后者是科技行为,发明创造只是一种新概念、新设想、试验品, 技术创新则是把发明创造和其他科技成果引入生产之中, 利用其原理制造出市场所需要的商品。 (2) 技术创新是个过程, 始于研究开发, 以实现市场化而止。如技术引进, 通常在技术上新意不大, 要把它变成本企业能实现的商品, 仍需进行开发工作，通过营销环节(即市场创新) , 技术创新得以最后的实现。 (3) 技术创新具有“准公共产品性”。技术创新的模仿和扩散是创新成果具有创新利益外溢效应的表现。技术创新天然具有对模仿对象的不同程度的技术堡垒, 这给予创新企业一定的排他性。这表明, 技术创新的扩散和模仿都是有一定成本的, 其外部性和独占性的并存, 赋予了技术创新“准公共产品性”的特性。 企业技术创新战略的类型与分析 技术创新的模式分析 企业若想进行技术创新，主要的战略方式选择主要有三种: 　（1）自主创新。企业主要依靠自身的技术力量进行研究开发, 并实现科技成果的商品化, 取得预期的经济效益。自主创新要求企业有较雄厚的研究开发能力和研究成果积累, 在某一领域处于技术领先地位。就中国企业的整体技术水平而言, 除少部分企业或某一领域外,技术创新能力还很差。 （2）模仿创新。指在率先创新的示范效应和利益的诱导下, 企业通过合法的手段引进技术, 并在率先者技术的基础上进行改进的一种创新形式。明智的选择就是先做到高质量的模仿, 在模仿中创新。 （3）合作创新。以企业为主体, 企业与企业、企业与研究机构或高校合作推动创新的一种创新组织形式。合作创新成立的前提是合作各方共享成果,共同发展。通过合作创新, 可把有竞争关系和利益冲突的企业联合在一起, 各方在合作竞争中获得利益,谋求发展。如