第3章 股票创新.pptVIP

第三章 证券投资工具：股票;第一节 股票特征与分类;三、股票分类;四、普通股 common stocks;五、优先股 preferred stocks公司在筹集资金时，给予投资者某些优先权的股票。;六、我国的股权结构组成;4.外资股;我国股份公司股本结构（改革前）;一、有限售条件股份 1.国家持股 2.国有法人持股 3.其他内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 ４.外资持股 　其中： 境外法人持股 境外自然人持股? 二、无限售条件股份 1.人民币普通股 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 三、股份总数;大清帝国郇阳储蓄勤业银行股票（票样）;民国湖北汉阳兵工厂股票（票样）; ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? ;Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.; ?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? ;沪市老八股之三:延中实业（600601） （每股面值10元）; ?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? ;沪市老八股之五——真空电子（600602） （每股面值100元）; ?????????????????????????????????????? ; ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????? ; ?????????????????????????????????????? ;陕国投股票票样（000563）（每股面值1元）;Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.;Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.;第二节 股票发行与上市交易 ;（三）股份公司设立的条件;1.股东大会 全体股东组成，公司最高权利机构，就公司的重大事项进行决策。;独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事最根本的特征是独立性和专业性。 独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，不受上市公司主要股东、实际控制人或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。;二、股票发行与销售 ;根据《公司法》、《证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等有关规定，在我国境内首次公开发行股票并上市应具备的条件： （1）主体资格 发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票；自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外；发行人的注册资本已足额缴纳，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 （2）独立性 独立性指发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，包括发行人的资产完整、发行人的人员独立、发行人的财务独立、发行人的机构独立、发行人的业务独立，发行人在独立性方面不得有其他严重缺陷。;（3）规范运行 发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责。 （4）财务和会计 财务条件是最实质性的条件，包括：最近3个会计年度净利润均为正数且