证劵交易复习题创新.docVIP

复 习 题 【例题·判断题】证券交易是指证券在证券市场上买卖或转让的活动。（　）　　A.正确　　B.错误 『正确答案』B 【例题·单选题】我国上海证券交易所正式开业的时间是（　）。 　　A.1990年7月3日　　　B.1990年12月19日 　　C.1991年7月3日　　　D.1991年12月19日 『正确答案』B 【例题·单选题】（　）的核心要求是实现市场信息公开化。　　A.公开原则　　B.公平原则　　C.公正原则 　　D.实时原则 『正确答案』A 　【例1·单选题】按照（　）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。　　A.交易规模　　B.交易场所 　　C.交易性质　　D.交易对象的品种 『正确答案』D 　　【例2·单选题】根据（　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。　　A.发行对象 　　B.发行主体　　C.债券持有人　　D.债券承销商 『正确答案』B 【例3·单选题】我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（　）。　　A.上证50指数　　B.实际股票价格　　C.实际的股价指数　　D.投资组合总市值 『正确答案』C 【例4·多选题】下列关于权证的说法，正确的有（　）。　　A.权证的发行人只能是基础证券发行人　　B.权证具有期权的性质，也有交易的价值　　C.我国的权证既可以在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易　　D.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 『正确答案』BD 【例题·判断题】期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（　）　　A.正确　　B.错误 『正确答案』B 　【例题·单选题】合格境外机构投资者不能投资于（　）。　　A.在证券交易所挂牌交易的股票 　　B.在证券交易所挂牌交易的债券　　C.在证券交易所挂牌交易的B股　　D.在证券交易所挂牌交易的权证 『正确答案』C 【例题·判断题】证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”。 （　） 　　A.正确　　B.错误 『正确答案』A 【例题·单选题】下列关于连续交易的说法，正确的是（　）。　　A.交易一定是连续的　　B.交易过程中可以提供更多的市场价格信息　　C.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行　　D.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交 『正确答案』BCD 　【例1·多选题】在我国，证券交易所的普通会员享有（　）等权利。　　A.参加会员大会　　B.选举和被选举权　　C.按规定转让交易席位 　　D.对证券交易所事务表决权 『正确答案』ABCD 【例2·判断题】证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（　）　　A.正确　　B.错误 『正确答案』B 　【例1·判断题】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（　） 　　A.正确　　B.错误 『正确答案』A 　【例2·多选题】下列（　）属于证券交易所在会员监督检查过程中采取的措施。　　A.书面警示　　B.约见谈话　　C.在会员范围内通报批评　　D.暂停受理或者办理相关业务 『正确答案』ABD 【例题·单选题】会员参与交易及会员权限的管理通过（　）来实现。　　A.会员席位　　　B.证券账户　　C.交易单元　　　D.参与者交易单元 『正确答案』C 【例题·多选题】证券账户用来记载投资者所持有的证券（　）。　　A.种类　　B.数量　　C.货币收付　　D.相应的变动情况 『正确答案』ABD 　　 　【例题·单选题】委托指令根据（　），有市价委托和限价委托。　　A.委托订单的数量　　B.买卖证券的方向　　C.委托价格限制　　D.委托时效限制 『正确答案』C　　 【例题·单选题】在订单匹配原则方面，我国采用（　）。　　 A.经纪商优先原则　　 B.价格优先原则、时间优先原则　　 C.客户优先原则、做市商优先原则　　 D.按比例分配原则、数量优先原则 『正确答案』B　　 【例题·单选题】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（　）环节，证券交易过程才告结束。　　A.清户　　B.清账销户 　　C.余额清算　　D.登记过户 『正确答案』D 【例题·单选题】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（　）对证券账户实施统一管理。　　 A.中国证券登记结算有限责任公司　　 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司　　 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司　　 D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 『正确答案』A 　 　【例