投资092投资学作业-考试卷目.docVIP

一 填空题 基础产业包括农业、能源、原材料、交通运输、教育。（P51） 系统风险包括政治风险、获准风险、法律风险、违约风险和金融风险；非系统风险包括完工风险、经营风险和环保风险。（P75） 3根据投资所形成资产的形态不同，可以将投资分为（实物资本投资 金融资本投资 人力资本投资）三类。 4投资主体融资来源三种渠道 P26 （内部积累即内源融资；银行贷款即间接融资；证券融资即直接融资。 ） 5股票发行价格的四个确定方式：P90 （议价购买方式（议价法）；招标购买方式（竞价法）；拟价购买方式（拟价法）；定价购买方式（定价法）。） 6债券投资风险的两个防范方法:P187 (分散化；套期保值。) 7投资定义中投资所必须具备的要素，包括______、______、_______和________。 （投资主体、投资客体、投资目的、投资方式） 8投资结构常见有：________、__________、_____________。 （投资来源结构、投资分配结构、投资时期结构） 9广义的市场风险包括：______、________和________的变动。 （资金市场、劳动力了市场、商品市场） 10我国融资比例选择上采用以（间接投资）为主，（直接投资）为辅的原则 P 58 11项目融资中，资金的来源主要包括（权益资本）和（债务资本）两大类p70 12项目公司的组织形式有什么 p66 （合资型结构 合伙型结构 合作型结构） 13.全额包销的三种形式： p93 （协议包销 俱乐部包销 银团报销 ） 14 .股票发行价格的种类 p87 （平价发行 溢价发行 折价发行 中间价发行） 15普通股股东享有的权利 p80 (盈余分配权 资产分配权 优先认股权 投票选举权 ) 16现代投资银行与商业银行的本质区别： 主要体现在（业务、职能、利润来源及构成和业务管理）四个方面。 17股票的投资风险有哪6个方面？P182 （财务风险、管理风险、经济风险、市场风险、购买力风险、国际政治风险和外汇风险。） 18期限结构 的形成主要是由于对未来利率变化方向的市场预期的性质所决定的。答案P229 19证券组合的风险（可分散风险 不可分散风险）P212 二 判断题 1 投资所有者主体、投资决策主体、投资实施主体、投资存量经营主体是可以分离的。（ √ ) 2 我国上海证券交易所实行会员制。（√） 3为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。(×) 4从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。（√） 5影子汇率等于国家外汇牌价除以影子汇率折算系数。（×） 答案P144 6投资分配结构主要反映投资资金在投资总体各构成要素之间的分配关系。（√） 答案P39 7 APT模型的主要优点在于市场上而不局限于投资者的注意力。（×） P225 8、一级市场的主体包括证券发行者、投资者与中介机构。（√） P193 9独资经营是一种国际间接投资形式。（×）P262 10流动性偏好理论的基本观点是投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。(?√) P228　 三单选题 1技术的经济性是指（ C ）。 技术的价格低廉 技术设备的维护费用低 技术方案能以最低的消耗获得最大的经济效益 实用技术的成本底 2综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（A）。 A 分离型与综合型 B集中型与分散型 C中间型与集中性 D分散型与中间型 3资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（D）。 A股票市场和债券市场 B证券市场和货币市场 C短期资金市场和长期资金市场 D中长期信贷市场和证券市场 4作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（B） A书面凭证 B法律凭证 C货币凭证 D资本凭证 5货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（B）。 A市场利率上调，基金收益上升 B市场利率上调，基金收益下降 C市场利率下调，基金收益下降 D市场利率下调，基金收益上升 6 ．下列哪项不是项目融资