证监会集中对11宗违法案件履行告知程序.PDFVIP

证监会集中对 11 宗违法案件履行告知程序 中国证监会 时间：2015-09-29 来源： 近期，我会持续加大对于违法案件的查处力度，除集中作出一批行政处罚决定外，对 11 宗案件 调查审理完毕。目前，上述案件已经进入告知程序。11 宗案件中，包括 3 宗内幕交易案件、4 宗操 纵证券期货案件、1 宗欺诈发行案件、2 宗信息披露违法案件和 1 宗传播虚假信息案。 3 宗内幕交易案件中既有避损型内幕交易，又有获利型内幕交易，均涉及上市公司定向增发股 票。其中，吴某海在重庆三峡油漆股份有限公司筹划定向增发股票事项中，与上市公司顾问联络后， 随后与刘某军联络，两人的证券交易活动在上述联络发生后明显异常，与内幕信息的形成过程高度 吻合，不能作出合理解释。吴某海规避损失 510,043.44 元，刘某军规避损失 92,960.97 元。赵某松 在湖南大康牧业股份有限公司筹划定向增发事项的过程中，与因业务关系存在从多种渠道刺探到内 幕信息的人员频繁联系，随后与妻子黄某分别利用相关账户买入该公司股票，不能作出合理解释， 分别获利 6,181,671.99 元和 779,810.17 元。上述两案，我会拟对相关人员作出没收违法所得，并 处以 1 倍罚款的行政处罚。吴某、倪某明是一个控制并操作他人证券账户获取收益的团队，吴某与 南方风机股份有限公司董事长、实际控制人关系密切，并在上