证监会只会发牌予符合适当人选准则的申请人（包括公司或人.PDFVIP

CompliancePlus Consulting Compliance Consulting • Funds Consulting Regulatory Consulting • Compliance Training CompliancePlus Consulting Limited 801, Exchange Square Two, Central, Hong Kong Tel: (852) 3487 6903 plianceplus.hk Page 1 of 4 申領香港證監會牌照需知 （1） 一般的發牌要求 證監會只會發牌予符合適當人選準則的申請人（包括公司或人員）並會從以下各 方面評估申請人是否為適當人選： a) 財務狀況及償債能力; b) 學歷或其他資歷及經驗，而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執行的職能的性 質； c) 是否有能力稱職地、誠實地而且公正地進行有關的受規管活動；及 d) 信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健性。 持牌法團及隸屬持牌法團的個人均必須遵守包括移民及稅務方面的其他法律規定 （2） 對公司方面的發牌要求 申請公司牌照的要點 擬在香港申領牌照的資產管理公司必須是一家於香港註冊成立的公司或已向公司 註冊處註冊的海外法團。根據《證券及期貨條例》，個人獨資經營或合夥形式經 營均不會獲發牌。 在