四川西昌电力股份有限公司董事会秘书工作制度.PDFVIP

四川西昌电力股份有限公司 董事会秘书工作制度 （经公司六届三十一次董事会于 2011 年 5 月 11 日审议惸通过） 第一惊章 总旙总旙总旙 则则则 第一惊条 为进一惊步提高和完善四川西昌电力股份有限公司（以惣下 简称“本公司”或“公司”）治敭理水平，明确公司董事会秘书的职敏责 与权限，规范董事会秘书工作旴行为，根据《公司法》、《证敃券法》、 《上海证敃券交易惦所股票上市规则》及《上海证敃券交易惦所上市公司董事 会秘书管理办法》等法律、法规、规范性文件以惣及本公司章程的相关 规定，结合本公司实际情况，制敥定本制敥度。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责， 承担法律、法规、规范性文件、证敃券监督管理机构有关规定要悹求履行 的职敏责以惣及《公司章程》对公司高级管理人员所要悹求的义惴务，享有相 应愓的工作旴职敏权。 第三条 董事会秘书是公司与上海证敃券交易惦所之敍间的指敗定联络 人。公司指敗定董事会秘书或代行董事会秘书职敏责的人员以惣公司名义惴办 理信息披露、公司治敭理、股权管理等其相关职敏责范围内的事务。 第四条 公司设立董事会办公室，为董事会秘书负责分管的部门。 第二章 任职敏资旇格 第五条 公司董事会应愓当在原任董事会秘书离职敏后三个月内聘任 董事会秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应愓当具备以惣下条件： （一惊）具有良好的职敏业惄道德和个人品质敩； 1 （二）具备履行职敏责所必需总的财务、管理、法律等专斥业惄知敉识； （三）具备履行职敏责所必需总的工作旴经验悚； （四）取得上海证敃券交易惦所认可的董事会秘书资旇格证敃书。 第七条 具有下列情形之敍一惊的人士不得担任公司董事会秘书： （一惊）《公司法》第一惊百四十七条规定的任何一惊种敵情形； （二）最旫近三年曾受中敯国证敃监会行政处罚； （三）曾被证敃券交易惦所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘 书； （四）最旫近三年曾受证敃券交易惦所公开谴责或者三次以惣上通报批 评； （五）最旫近三年担任上市公司董事会秘书期间，证敃券交易惦所对其 年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以惣上； （六）公司现任监事； （七）上海证敃券交易惦所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第八条 公司拟召开董事会会议惸聘任董事会秘书的，应愓当提前五 个交易惦日向上海证敃券交易惦所备案，并报送以惣下材料： （一惊）董事会推荐书，包括被推荐人（候选恒人）符合本制敥度规定 的董事会秘书任职敏资旇格的说明、现任职敏务和工作旴履历； （二）候选恒人的学恘历证敃明、董事会秘书资旇格证敃书等。 上海证敃券交易惦所自旑收到报送的材料之敍日起五个交易惦日后，未对董 事会秘书候选恒人任职敏资旇格提出异惻议惸的，公司可以惣召开董事会会议惸，聘 任董事会秘书。 2 对于上海证敃券交易惦所提出异惻议惸的董事会秘书候选恒人，公司董事会 不得聘任其为董事会秘书。 第九条 公司解聘董事会秘书应愓当具备充足无的理由，不得无故将 其解聘。 第十条 公司董事会秘书具有下列情形之敍一惊的，公司应愓当自旑相关 事实发生之敍日起一惊个月内将其解聘： （一惊）本制敥度第七条规定的任何一惊种敵情形； （二）连续恋三年未参加董事会秘书后续恋培训恦； （三）连续恋三个月以惣上不能履行职敏责； （四）在履行职敏责时出现重敷大错误或疏漏，后果严悀重敷的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严悀重敷的。 董事会秘书被解聘时，公司应愓当及时向上海证敃券交易惦所报告，说 明原因愁并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证敃券交易惦 所提交个人陈述报告。 第十一惊条 公司董事会秘书被解聘或辞职敏离任的，应愓当接受公司 董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作旴的移惕交 手续