基于技术转让的专利权评估方法研究讲述.doc

摘要 随着我国知识经济的迅速发展,经济体制改革不断深化,企业改制、重组、投资、参股、上市、转让等经济活动不断增多。在这些高科技企业的资本构成中,以专利进行出资的形式日渐增多,并体现出越来越高的比例。专利资产已逐渐成为社会财富的重要组成形态之一,在社会生产中发挥着日益重要的作用。企业获得转让的专利权，就是企业对自身发展的投资，而专利权的价值就是为投资者带来投资的价值。因此，专利权的评估是非常值得重视的。 关键词：专利权 技术转让 评估方法 目录 第1章专利资产的基本理论概述 1 1.1 专利资产的定义 1 1.2 专利资产评估的定义 1 1.3 专利资产的性质 2 第2章 影响专利资产评估的风险因素 4 2.1 专利诉讼、无效风险和维权风 4 2.2 技术风险 4 2.3 专利许可双方经营管理所带来的风险 5 第3章 专利资产评估的常用方法 5 3.1 市场法 6 3.2 收益法 7 第4章 结论 8 第1章专利资产的基本理论概述 1.1 专利资产的定义 专利资产是指专利权、专利申请权以及与之相关的资产。专利权是一种法律赋予的权力。发明人通过申请,经专利机关审查批准,获得专利权。这种权利的产生与物权的自然产生是不同的。专利权又是一种特殊的财产权,具有专利的技术发明是专利资产中的重要组成部分。由于专利权的获得是以发明人公开其发明的内容为前提的,而公开了的知识很难真正为发明人所独有,因此,专利权在一方面具有权利的不完整性。而另一方面,对特定的发明,法律以申请时间的先后确定一个申请人获得专利权,而对其他的发明者和使用者进行排斥和垄断。未经专利权人许可,即便拥有同样的技术,也不能够合法的进行利用,因此,专利权具有独占性,且只在专利权批准机关所管辖的地区范围和时间期限内发生效力。 从专利权的以上属性中可以看出,作为特定财产权的专利权,用权本身就与资产及资产的有效利用息息相关。但并非所有具有专利权的技术发明,都可以成为专利资产。只有那些具有专利资产特性,经过法律对私有权的确认和保护,可以作为单项资产进行转让或出售,且能够给专利所有者带来未来经济收益的专利技术,才有可能成为具有市场价值的专利资产。 1.2 专利资产评估的定义 专利资产评估就是从专利的法律状态、技术状态、产业化状态、市场状态等方面出发，考虑专利在用途以及最佳使用等情况，用科学合理的方法衡量其潜在的经济价值。狭义的专利价值评估是指专利定价或估价(Valuation)；广义的专利价值评估不仅包括专利定价，还包括从法律、商业、技术等层面，结合同一类型其他专利，对被评估专利进行广泛方面的定性分析。 1.3 专利资产的性质 1.3.1 法律的特性 专利资产明确的法律特性集中体现在其“独占性、地域性、时间性和可转让性”四个方面。专利资产的独占性即专利产权人拥有独占实施权,任何人不经允许不可使用专利,否则会构成侵权行为；专利资产的地域性即专利产权发挥效力要受地域限制,各国专利法授予的专利权,只在该国领域内具有效力,要想在其他国家受到保护,还要在这些国家提出申请,获得批准后,才能在有关国家受到法律保护,在没有实行专利权的国家,就不能对专利权加以保护,没有参加知识产权保护国际公约的国家公民,只在本国享有专利保护。专利资产的时间性即各国专利法都规定了专利产权的法律保护期限,一般是十至二十年,保护期届满后,专利权就成为全社会共享的公共财产。我国法律规定保护期限是发明专利二十年,实用新型专利和外观设计专利为十年。技术更新周期越来越短令专利资产价值不断贬值,所以,专利资产评估的时效性在评估中的影响十分巨大。此外,专利资产还具有可转让性，一旦被转让，原发明者不再拥有专利权,专利权由购入者继承。这也是专利权能够成为专利资产的一个重要标志。 1.3.2 技术的独创性 以专利技术形式出现的新技术和新方法,大都是在同类技术领域中的领先技术,往往能够预测技术领域的未来发展趋势,技术发展到一定的阶段也会逐渐造就新的专利技术的产生。同时,技术的创新并不是在已经定型的技术基础上进行重复性的劳动,而是对原有技术的创新性突破,专利技术的成果或是有效地提高生产效率,或是有效提高产品性能和质量,又或者是节约能源和保护环境,还能够唤起全社会对于新产品和新技术的整体需求,由此而引起整个社会的技术革命。因此,技术的独创性,在资产评估中的最大意义在于通过提高产品的性价比而提高收益率,同时提高竞争者的竞争成本。 1.3.3 技术的创新性 如果一项专利资产权仅仅提供一个技术构思、验证,或者一个技术成果的样品,都不能够直接的产生经济收益,因而也就不具有专利资产评估价值。只有经过技术创新的阶段,才能够真正产生经济效益。 因此,专利技术的资产价值只有通过技术创新的过程,才能够真正得以实现。而这个