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盛屯矿业集团股份有限公司2013 年公司债券受托管理事务年度报告（2014 年度） （福建省厦门市翔安区双沪北路1 号之2 二楼） 2013 年公司债券 受托管理事务年度报告 （2014 年度） 债券受托管理人： （住所：广东省深圳市深南大道6008 号特区报业大厦16-17 层） 签署日期：2015 年4 月 盛屯矿业集团股份有限公司2013 年公司债券受托管理事务年度报告（2014 年度） 目 录 重要提示 1 第一章 本次债券概况 2 第二章 发行人2014 年度经营及财务情况 4 第三章 募集资金使用情况 7 第四章 本次债券付息情况 8 第五章 债券持有人会议召开情况 9 第六章 本次债券跟踪评级情况 10 第七章 发行人负责本次债券事务的专人变动情况 11 第八章 抵押物情况 12 第九章 其他事项 13 盛屯矿业集团股份有限公司2013 年公司债券受托管理事务年度报告（2014 年度） 重要提示 长城证券有限责任公司（以下简称 “长城证券”）编制本报告的内容及信息 均来源于盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称 “盛屯矿业”或 “发行人”）对 外公布的《盛屯矿业集团股份有限公司2014 年年度报告》等相关公开信息披露 文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。长城证券对 报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信 息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长城证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，长城证 券不承担任何责任。 1 盛屯矿业集团股份有限公司2013 年公司债券受托管理事务年度报告（2014 年度） 第一章 本次债券概况 一、核准文件及核准规模 经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1423号文核准，盛屯矿业集团股 份有限公司 （以下简称“盛屯矿业”、“发行人”或“公司”）获准发行不超过2 亿元人民币公司债券。盛屯矿业集团股份有限公司2013年公司债券 （简称“本次 债券”）发行规模为2亿元。 二、债券名称：盛屯矿业集团股份有限公司2013年公司债券。 三、债券代码及简称：证券代码为122283，证券简称为 “13盛屯债”。 四、发行规模：2亿元。 五、票面利率：本次债券票面年利率为8% 。 六、发行日：2013年12月12 日。 七、上市日：2013年12月26 日。 八、债券期限：本次债券期限为5年（附第3年末投资者回售选择权、发行人 赎回选择权及上调票面利率选择权）。 九、还本付息的期限和方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利。若发 行人在第3年末行使赎回权，所赎回债券的本金加第3年利息在兑付日2016年12 月12 日后5个工作日内一起支付。若债券持有人在第3年末行使回售权，所回售债 券的本金加第3年的利息在投资者回售支付日2016年12月12 日一起支付。 本次债券本金采用提前偿还方式，若发行人放弃赎回权且债券持有人放弃回 售权或放弃部分回售权，则在本次债券存续期第4个和第5个计息年度分别偿付剩 余本金的50%和50%，最后2年的利息随当年兑付的本金部分一起支付。本次债 券本金的兑付通过证券登记机构和有关机构办理。本金兑付的具体事项将按照国 家有关规定，由发行人在中国证监会和上交所指定的媒体上发布的兑付公告中加 以说明。 2 盛屯矿业集团股份有限公司2013 年公司债券受托管理事务年度报告（2014 年度） 十