2014年10月16日沪港通公司行为处理简介.ppt

港股通公司收购业务 日期 主要文件 关键字段 备注 R-N日 （股权登记日前） hk_tzxx TZLB:H07/H08/H09 RQ1:R日 RQ2:申报起始日 RQ3:申报截止日 LX1：001/002/003 登记日前，通知信息维护日当天日终发送权益登记通知信息，若后续有修改，则修改日日终重新发送。 RQ2日-RQ3日 实时申报 ? 实时受理，日终处理 hk_ywhb YWLX:H63 逐笔处理结果数据，不支持部分成功 hk_qtsl SJLX=001 FZDM=00D 冻结明细数据,当天收购处理成功冻结数据。 股份注销日 hk_zqbd BDLX=184 ? 股份注销数据 清算日 hk_jsmx hk_zjhz YWLX:H63 QSBZ:H63 BDLX:182 ? ? 返还日（仅针对收购失败会） hk_zqbd BDLX=185 ? 股份返还数据 日期 主要文件 关键字段 备注 R-N日 （股权登记日前） hk_tzxx TZLB:H01 QYLB:HL RQ1:R日 LX1:N LX2:N 登记日前，通知信息维护日当天日终发送权益登记通知信息，若后续有修改，则修改日日终重新发送。 R日 hk_zqbd LTLX:N QYLB:HL BDLX:00J 权益登记日日终产生红利权 清算日 hk_jsmx hk_zjhz YWLX:H54 QSBZ:H54 BDLX:00K RQ2后三个交易日内清算 T+1日第一批次交收 交收日 hk_zjbd ? ? 港股通红利（无选择权）业务 港股通红利（含选择权）业务 日期 主要文件 关键字段 备注 R-N日 （股权登记日前） hk_tzxx TZLB:H01 QYLB:HL RQ1:R日 RQ3:S日（申报截止日） LX1:Y LX2:Y 登记日前，通知信息维护日当天日终发送权益登记通知信息，若后续有修改，则修改日日终重新发送。 R日 hk_zqbd LTLX:N QYLB:HL BDLX:00J 权益登记日日终产生红利权 R+1日-S-1日 实时申报 ? 申报期间，收集申报意愿。 S日 hk_ywhb YWLX:H66 汇总处理： 申报数量和成功数量 S+1日 hk_zqbd LTLX:0 BDLX:180 申报股利部分上市流通 清算日 hk_jsmx hk_zjhz YWLX:H54 QSBZ:H54 BDLX:00K YWLX:H67 QSBZ:H67 BDLX:# RQ2后三个交易日内清算，包括零碎股以现金红利方式发放 T+1日第一批次交收 交收日 hk_zjbd ? ? 港股通送股业务 日期 主要文件 关键字段 备注 R-N日 （股权登记日前） hk_tzxx TZLB:H01 QYLB:S RQ1:R日 登记日前，通知信息维护日当天日终发送权益登记通知信息，若后续有修改，则修改日日终重新发送。 R日 hk_zqbd LTLX:N QYLB:S BDLX:00J 权益登记日日终产生红利权 上市流通前一日 hk_zqbd ? 送股部分上市流通 港股通投票业务 日期 主要文件 关键字段 备注 R-N日 （股权登记日前） hk_tzxx TZLB:H06/H12 RQ1:R日 RQ2:申报起始日 RQ3:申报截止日 登记日前，通知信息维护日当天日终发送权益登记通知信息，若后续有修改，则修改日日终重新发送。 RQ2日-RQ3日 实时申报 ? ? RQ3日 hk_ywhb YWLX:H62 申报赞成/反对/弃权数量，成功赞成/反对/弃权数量 港股通结算业务数据文件 港股通结算明细文件（hk_jsmx） NO 字段名 说明 红利发放业务 零碎股现金发放业务 ? JLGS 记录格式 H02 H02 ? SCDM 市场代码 05-港股通 05-港股通 ? JLLX 记录类型 001-清算明细数据 001-清算明细数据 ? JYFS 交易方式 003－非交易 003－非交易 ? JSFS 交收方式 001-担保交收 001-担保交收 ? YWLX 业务类型 H54-港股通红利发放业务 H55-港股通红利补领业务 H67-港股通零碎股现金业务 ? QSBZ 清算标志 H54-港股通红利发放清算 H55-港股通红利补领清算 H67-港股通零碎股现金清算 ? BDLX 变动类型 00K-红利权划付 # ? JSRQ 交收日期 清算日期对应的下一个港股通交收日，第一批次交收 清算日期对应的下一个港股通交收日，第一批次交收 ? SL 交收数量 交收数量=成交数量 # ? CJSL 成交数量 成交数量 # ? JG1 价格1 每股红利金额 以股代息价格 ? WBJE 清算金额 －1*交收数量*价格1， 结果舍尾，精确到2位小数 零碎股现金金额 结果舍尾，精确到2位小数 ? WBYSF 应收付金额