2016年3月《金融市场基础知识》模拟试卷03要点.doc

2016年3月《金融市场基础知识》模拟试卷三 1、证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（），供其对账和向客户提供余额查询等服务。 A、证券交易所 B、地方登记公司 C、证券公司 D、证券业协会 【正确答案】C 【专家解析】证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。 2、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。 A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失 B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失 C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失 D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失 【正确答案】D 【专家解析】“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险；“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。 3、下列关于国家股的说法中，错误的是（）。 A、国家股股权原则上不可以转让 B、国家股股权可由国家授权投资的机构持有 C、国家股是国有股权的一个组成部分 D、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 【正确答案】A 【专家解析】国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。 4、若商业银行的法定存款准备率为6%，客户提取现金比率为10%，超额准备率为9%，则可求出货币乘数为（）。