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合作技术创新项目评估研究综述 　　摘 要：合作创新在 企业 的 发展 战略中地位日益重要，合作技术创新正在成为高新技术领域创新的主流模式。对国内外有关合作创新的动机、风险和评估方面的 文献 等研究现状进行了综述和分析。 　　关键词：合作创新；项目评估；文献综述 　　 　　1 引言 　　 　　随着目前 科学 技术的飞速发展和社会生产能力的不断进步，传统的企业发展创新模式已经很难适应新的市场环境和新的消费者需求，产品的竞争优势已经不仅仅只取决于自身的质量、价格、售后服务等因素，而在很大的程度上取决于企业自身是否具备快速应变的能力，是否能够建立一个完善的自身创新和协同创新机制，是否拥有一支实力强劲的创新队伍。 　　 　　2 合作技术创新研究现状 　　 　　在国外，各企业之间从事技术性合作创新并非如国内所提的是“企业合作技术创新”，而大部分采用合作研发（R＆D Cooperation，Cooperative R＆D）、合作研究（Cooperative Research）、共同研究开发等提法，并普遍认为其本质是基于分工的一系列创新活动，在创新过程中某一阶段存在着其他创新行为主体的参与，就可以认为是合作创新。亚当·斯密的分工理论，马克思关于协作可以带来规模效益的论述，马歇尔关于外部规模 经济 和信息溢出效应的解释都从效率和成本的角度揭示了合作的优点，可以说是从最基本的角度解释了企业合作技术创新的可行性，而目前国内外众多的专家学者，则主要从产业组织和企业管理的角度探讨企业进行合作创新的可行性。 　　从产业组织理论方面对合作创新的研究主要是分析研发投入和创新溢出对存在竞争关系的企业之间进行合作创新的影响。Kamien通过对大多数创新溢出模型的研究发现溢出超过一个关键水平时会显著增加合作创新的相对收益；Katsoulacos认为当溢出是出于企业情愿时，参与合作创新的企业可以通过信息共享来促进知识向企业自身的内向转移，获得企业范围以外的技术专长；1988年Aspremont和Jacquemin提出了一个两阶段古诺寡头垄断模型，指出如果RD溢出足够大，具有竞争关系的厂商合作时其研发投入将高于非合作条件下的研发投入水平；Kamien在另一篇文章中讨论了在垄断因素、产品差异性和产品市场价格竞争机制的条件下合作企业的数量及合作研发的最适规模将不合作方式与合作研发R＆D合谋，价格安排在价格或生产阶段合谋及合并R＆D和生产阶段均进行合谋等三种合作方式一一进行了比较，发现在溢出足够大时，所有三种合作方式均是有益的，而其中合并收益最大。 　　从企业管理理论方面来对企业的合作技术创新进行分析更注重和强调企业在合作创新中所造成的交易成本降低和大量知识的互补利用，一般地，合作技术创新能够提高生产率，因此是企业追求创新合作的内在动机。根据Sakakibara(1997)，罗炜(2001)，徐化华（2002）从企业管理理论方面对合作技术创新优势的研究可以看出：合作创新的优势主要体现在交易成本的节约和企业创新资源利用效率的提高上；通过一系列合作行为共同降低交易成本，分散创新风险，企业可以获得作为单个创新个体进行研发时候所欠缺的研发规模优势；而企业之间技术和知识的流动，又有利于合作伙伴之间的优势互补，进而更快的获得最新技术，占领前景市场。郭临川（1998）认为根据威廉姆森关于“技术是存在高额交换费用商品”这一观点，以重复交易为前提，建立在信任基础上的相互沟通、彼此信任、共担风险的合作创新是一种交易成本较低的技术创新方式。Irwin和Klenow（1996）也通过实证研究证实了美国半导体制造技术战略联盟的成员在引入合作技术创新之后依然能够在研发投入有所下降的情况下使利润上升的事实。 　　 　　3 合作技术创新项目风险研究现状 　　 　　企业技术合作创新作为一种全新的创新方式，其潜在的优势是巨大的，但是由于它牵涉到两个或者两个以上的企业之间的联合和合作，所以风险性和不确定性也要比单一企业进行自主创新要更为巨大，并且在一般自主创新的风险之外，合作创新还要经受住企业合作所带来的新风险的考验。Mckinsy的一项研究表明，70%的技术联盟由于未能达到他们最初所期望的目标而不得不解散，造成了巨大的人力和财力的浪费；KrEiner在研究中发现，合作创新中企业不仅要准备承担合作中有关技术协调的复杂性和时间进展的不确定性所带来的风险，更必须提防自己拥有的核心技术、生产和营销知识被合作伙伴申请专利而据为己有或抢先加以应用而推出产品占有市场；Cyert和Goodman从产学研模式对合作创新过程中的冲突进行了分析，将其划分为产权归属、技术秘密安全、机会主义倾向、管理协调成本等问题；Badaracco和Ensign的研究指出合作企业间技术相似性越高，则合作创新的成