上市公司“业务申请表”制作指南.doc

上市公司业务申请表填写说明 （2014年4月修订） 目录 一、 业务申请表填写的目的和要求 2 二、 业务申请表填写和提交的具体流程 2 三、 适用情形及填写要点 3 （一） 上市公司股东大会网络投票申请表 4 （二） 上市公司股东大会网络投票业务申请（股权分置连续投票） 5 （三） 送股（转增股本）上市申请表 6 （四） 股票上市申请表 7 （五） 其他股本结构变动申请表 9 （六） 上市公司股权协议转让申请表 11 （七） 可转换公司债券转股申请表 12 （八） 可转债转股价格调整申请表 13 （九） 可转债/公司债回售申请表 14 （十） 可转债/公司债回售结果申请表 15 （十一） 债转股股份变动申请表 16 （十二） 可转债到期兑付摘牌相关申请表 18 （十三） 公司债券兑付摘牌申请表 21 （十四） 上市股票实施退市风险警示申请表 22 （十五） 上市股票撤销退市风险警示申请表 23 （十六） 上市股票撤销退市风险警示及实施其他风险警示申请表 24 （十七） 上市股票实施其他风险警示申请表 25 （十八） 上市股票撤销其他风险警示申请表 26 （十九） 上市股票暂停上市申请表 27 （二十） 上市股票恢复上市申请表 28 （二十一） 股票终止上市申请表 29 （二十二） 证券简称更名申请表 30 （二十三） 证券代码变更申请表 31 （二十四） 上市公司股份回购申请表 32 （二十五） 股份注销申请表 33 （二十六） 上市公司要约收购申请表（仅通过交易系统申报） 35 （二十七） 上市公司要约收购申请表（通过PROP系统申报） 36 （二十八） 上市公司现金选择权申请表(通过交易系统申报) 37 （二十九） 上市公司要约收购股份临时保管申请表 38 （三十） 无限售条件流通股证券类别变更申请表 39 业务申请表填写的目的和要求 业务申请表是与上市公司信息披露相关的一项重要内容，亦是此次“公司业务管理系统”（以下简称“新系统”）增加的重要功能。上市公司在向上海证券交易所（以下简称“交易所”或“本所”）提交信息披露申请时，可能涉及交易所相关业务部门及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称 “登记公司”）相应的业务操作，包括限售股份上市、分红送股、股票简称更名、风险警示的实施和撤销、可转债业务等。 根据《上市公司日常信息披露备忘录第二号》的相关要求，上市公司作为业务申请的发起人，在提交信息披露申请时，若涉及业务操作，应根据公告或相关业务文件中的业务数据，通过新系统填写业务申请表。 业务数据的正确与否，将直接影响交易所各相关业务部门和登记公司的操作，甚至证券市场的安全运行。为避免因数据填写错误导致投资者利益受损、上市公司涉诉等情况发生，上市公司应认真填写业务申请表，并在公司内部建立有效的复核制度，确保业务申请表各要素的正确和完整。填写过程中如有任何疑问，应及时咨询本所上市公司监管公司一部（以下简称“公司一部”）。 业务申请表填写和提交的具体流程 对应公告类别，新系统设计了相关的业务申请表。业务申请表填写和提交的具体流程如下： 1、上市公司在创建公告时，若涉及业务申请的，选择公告类别后，业务申请表模块序号栏下会显示可能适用的业务申请表的名称，点击后面“填写”按钮，即可打开页面进行填写。 2、在业务申请表名称前标记红色*的为必填项，若无红色*标记，则为选填项，上市公司视其是否适用而填写。例如：公司选择“首发股份申请上市”类别，在业务申请表栏目下跳出“*股份上市申请表”，则该表必须填写；在选择“实施利润分配和资本公积转增股本”类别时，在业务申请表栏目下会跳出“可转债转股价格调整申请表”，此表则为选填项。上市公司若发行可转债且进入转股期的，应填写，否则不需填写。 3、若业务申请表栏目下显示的申请表并不适用，或还需添加其他业务申请表，上市公司可点击“+添加业务申请表”，系统会跳出检索框，显示所有业务申请表的名称。上市公司可以浏览或检索业务申请类别，检索框支持模糊匹配，可以输入业务申请名称的部分字符进行检索。选择好相关业务申请表后，点击“确定”按钮进入业务申请表填写页面。 4、系统会默认将上市公司的部分基本信息自动填入业务申请表填写页面，上市公司应对其进行核实，若有不符，应联系公司一部进行修改。业务申请表中的其他要素，上市公司根据公告等文件进行填写，确保与公告披露内容一致。完成之后点击“确认”；暂不提交的，可点击“保存”；若不需要，可点击“关闭”。 5、业务申请表确认或保存后，若发现填写的信息或数据存在错误的，可在业务申请表序号栏中找到该表，点击“修改”按钮进行操作，若不需此表，可点击“删除”。 适用情形及填写要点 以下就各业务申请表的适用情形以及填写要点作简要说明。 上市公司股东大会网络投票申请表 上市公司股东大