超赞的-合规性评价实施剖析.docVIP

法律/法规/标准/规范识别及合规性评价方案 是企业经营管理的底线，也是企业社会责任的基本。为了公司在经营管理活动中各类法律风险和生产经营风险，公司决定全面在经营管理活动中涉及到的各类法律/等相关强制性通知文件，并进行合规性评价工作。 保证工作有效落实取得效果，特制订实施方案，具体要求如下： 、范围 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司。 、实施时间 ——9月15日 三、领导小组 ：XX 副组长：XX 成 员：X、XX、XX、XX、XX、XX、XX、XX、XX 领导小组下设办公室XXX部，负责监督开展工作，跟踪完成情况，汇总相关资料。 、实施步骤 （1）法律/法规/收集法律/法规/条款的识别 法律/法规/条款符合性评价 报告 合规性评价流程图如下： 图1：总体流程 收集 各通知中的责任划分进行法律/等相关强制性通知文件收集，并形成法律/标准的清单》 法律/等相关强制性通知文件收集通过如下所述网站： 办公厅安全生产委员会 监督管理总局 安全生产监察阿安全生产监察局及乡镇安全生产办公室 国务院及省、市、县负有安全生产监督管理职责的部门 本行业各级主管部门及相关行业各级主管部门 本行业各级协会、学会及相关行业各级协会、学会 同行业及相关行业之间的交流 其他有效渠道条款识别 各部门能够执行法律法规具体要落实的任务，首先要对法规中包含的所有条款进行识别，明确法规要求，确定属于部门的，本部门实施、跟进这样法规条款的要求与本部门的工作相结合，执行法规不再空洞，而是有的放矢识别工作结束以后法律/标准适用》 4、合规性评价 ）评价的时机 新建立体系或体系发生变化时颁布时； 和经营活动发生变化时和紧急情况出现时 E每年度定期进行符合性评价 （2）评价的 评价过程及结果证据评价的目标： -满足体系认证及复审的需要 -评估并法规执行情况 ※评价的标准 -法律法规、标准规范其它强制性通知文件条款 -提供“合法”的证据 评价的重点 -证照是否完整有效 -检验检测数据的合格 -现场管理是否符合 -达到 评价结论的应用： -体系的有效性 -寻找持续改进的机会：文件-现场-记录-人 ： -清单-文件的完整有效 -证照许可与实际情况是否一致？ -系统的有效性 -特种设备-谁在用？设备？ -化学品-标识、标签、运输存储、S、作业控制… -作业：谁资格？实际情况？ -：培训情况、有证且会做 -：安排、结果、汇总分析 -与作业环境检测：合格与实际情况 -书面现场要求）评价结束之后形成评价表》 5、综合评价报告 各类法规、标准规范的适用条款进行逐条评价，所以评价的内容非常多，聚焦评价过程中的关键问题点，对整个评价结果进行整理，提炼出问题点，进行综合性论述。 论述，应包含整个评价情况的结果，评价的目的、范围、依据及参与评价的人员时间，最关键的环节是：评价实施过程结果。、进行符合性评价时应注意的事项 ）/法规/标准/规范及其它要求的收集要全员参与； ）收集与本中心经营管理活动相关的/法规/标准/规范及其它要求 （3）现行有效的/法规/标准/规范及其它要求失效的版本不用收集； ）规定的标准，一定要确认当地有没有地方标准，如有，一定要同时收集国家和地方标准。比如污染物排放限值类法规； ）中心经营活动关联性不大的/法规/标准/规范及其它要求不必收集比如《公共事件总体应急预案》 （6）有关监管部门下发的通知或回复函，时效性短的不用收集在总清单中，内即可； ）/法规/标准/规范及其它要求应定期不定期持续性收集评价阶段的注意事项 ）开展工作前，各中心该工作的人员对相关人员进行培训、、协调各部门的/法规/标准/规范及其它要求识别评价工作； ）企业各部门/、车间结合自己的职责和工作内容进行识别评价，并形成本/厂、车间适用的清单 （3）评价要全面具体，根据实际情况评价； ）结果有不符合项的，要明确纠正措施和改善期限责任部门和责任人； ）环境变化定期不定期的评价。、附件 法律/标准的清单》法律/标准适用》 评价表》 评价报告》附件1： 法律/法规/标准/THBZ-XZ-JHXX-B001 序号 名称 编制： 日期： 审核： 日期： 附件2： 法律/法规/适用THJP-NP-JHXX-B009 法规编号及名称： 颁布机关： 适用部门： 实施日期