内部调查培训要点.pptx

内部调查培训;课程目标;主要内容;一、舞弊的概念和形式;调查就是调查人员依据已知的信息，通过专业和合法的调查方法，收集和分析相关证据，发现事实真相的过程。;调查原则是调查应依据的具体规定，是衡量调查人员的调查行为对与错的标准 调查原则不因内部调查的类型以及调查员的不同而不同 通过调查原则，调查人员可以明确在内部调查中哪些事能做、哪些事不能做 违反调查原则的行为将受到相应的纪律处分;合法合规地进行调查能保障被调查人员最基本的公民权利 违背合法合规的原则，将使公司或个人面临法律的风险，包括： 劳动仲裁 刑事或民事的诉讼及制裁;合法合规;调查风险;四、内部调查流程;四、内部调查流程;四、内部调查流程; 根据现有资源以及现有资料、信息，做出可行的调查、证据收集方案，包括人手分工、跟进安排、进度等； 根据案件的大小，所做出的计划详尽程度、深度有所不同 调查计划是整个调查流程中最重要的一部分，调查计划制定的好坏将直接影响整个调查工作的效果 ;四、内部调查流程;完成调查报告。 公正、客观的草拟审计报告，反应事件的本源情况。 依据调查结果针对当事人提出合规、合法的处理意见。 依据调查结果，结合公司实际，提出切实可行补全性建议，弥补公司制度、流程漏洞，防范同类型事件的发生。 沟通及跟进调查结果。 沟通中需要和被沟通方在事件定性结果上达成一致，并告知对方如对定性、结果存在异议，可按规定进行申诉。 对整改结果进行核实，考核主责部门是否整改到位。 整理案件相关资料，按照要求进行组卷存档。 ;五、调查计划;案例分析;问题1: 员工是否向供应商索要购物卡? 问题2: 供应商是否确实在商店购买购物卡？ 问题3: 行政部经理是否接受供应商所购买的购物卡？;;证据： 员工档案/工作职责、供应商合同及业务情况、供应商陈述、供应商出示的索要购物卡的短信、电话录音;所有能够证明案件事实真实情况的一切事实，都是证据。 证据是调查人员查明和认定案件事实的依据或凭证 调查员认定案件客观事实的唯一途径是深入调查、充分取证 收集和分析证据是调查的重要组成要素 ;证据的种类;正确提取和固定证据，确保合法性： 提取和固定证据是指用适当的方式和手段将已经发现的证据固定下来，妥善保管，在证明、认定案件真实时使用 提取和固定证据是取证活动的重要环节;七、面谈;合法合规 尊重个人;合法合规 尊重个人; 仪表端庄大方、精神饱满、良好的形象 态度既要严肃，又要体现出教育、救助的诚恳 消除心理障碍，使其消极心理转向良性化 ，主动陈述事实 ;七、面谈---面谈计划;面谈开场： 目的：消除对立抵触情绪；注入同情心，产生认同和信任感 做到专业 介绍自已 调整当事人情绪 缓和气氛 告知对方的权利与义务 询问其个人情况 控制面谈的方向和节奏 观察当事人的举止;七、面谈---面谈步骤; 当事人否认指控时，需使用恰当的面谈方法促使当事人承认指控 软硬角色法 事实方法 情感方法 及时针对当事人的心理，结合使用证据，促其由矛盾抵抗心理向如实供述心理发展; 承认表现 语言：机会、从轻、不追究 动作：哭泣、低头、眼神回避 对策：不可轻易允诺，趁对方防线松动时突破 不承认时对策 重复同一指控时，避免相持 进入第二个问题指控 ;通过选择性的问话方式，松动被谈话人防线，有技巧的打开僵局或深入问题 ，如： 你用这笔钱赌博还是零花了？ 事前做过详细计划还是冲动行事？ 你是之前是怎么操作的？ 将商品卖掉了还是送人了？ ; 改变提问的主题 数据举例 判断当事人还会做什么 核实陈述与事实 取得之前不知道的事实 询问当事人是否有任何问题 提供联系方式，以备当事人回想起其它信息 ;七、面谈---突破口的选择; 从当事人最担心的事情突破 从当事人认为最保险、最放心的事情突破 从掌握的确凿证据、事实突破 从同伙的口中选择突破口 选择调查过程中掌握的一些特殊情节 ; 从当事人的性格突破 从当事人的信仰突破 从当事人的事业、家庭突破 从当事人的动作、行为突破;七、面谈---证据的使用;七、面谈---访谈结束;八、调查总结及结案