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中国国际航空股份有限公司董事会 审计和风险管理委员会2016 年度履职报告 2016 年，审计和风险管理委员会在董事会的引领下，严 格遵守上海证券交易所、香港交易所的相关指引及守则，按照 公司《董事会议事规则》及《审计和风险管理委员会工作细则》 的规定，认真履行各项职责，通过定期或不定期召开会议、听 取专项汇报、参加公司重要会议等多种方式，较好地完成了 2016 年度的工作任务，为董事会科学决策提供了有力的支持和 保障。现将2016 年度履职情况报告如下： 一、审计和风险管理委员会基本情况 公司董事会审计和风险管理委员会由三名委员组成，分别 为财务、法律和管理领域的专业人士，且独立董事委员人数占 委员会成员的二分之一以上，符合相关法律法规中关于审计委 员会人数比例和专业配置的要求。目前独立董事潘晓江先生担 任审计和风险管理委员会主任，独立董事李大进先生和非执行 董事曹建雄先生担任委员。此外，为加强决策支持保障，审计 和风险管理委员会配置了专家，目前专家成员有周峰先生、肖 烽先生和饶昕瑜女士。 二、本年度会议情况 本年度，审计和风险管理委员会共召开8 次会议，审议通 过了 20 多项议案。各位委员能够勤勉尽责，忠实履行义务， 积极出席和参加会议，听取专题汇报，了解公司战略实施、生 产运营和风险控制，发挥专业优势，提出多项建设性的意见和 1 / 5 建议。 以下是2016 年度审计和风险管理委员会委员出席会议的 记录： 会议次数 8 潘晓江 （主任） 8/8 李大进 8/8 曹建雄 8/8 本年度，审计和风险管理委员会审议了如下事项： 公司2015年年报及财务报告和利润分配预案、内部控制自 我评价报告和内部控制审计报告、2016年第一季度和第三季度 报告以及中期报告，公司2016年度财务计划和投资计划、签署 反垄断民事诉讼和解协议以及就美国航空货运价格反垄断案 件签署分担协议、 《董事会审计和风险管理委员会工作细则》 （2016年修订）、 《中国国际航空股份有限公司非公开发行A 股股票摊薄即期股东收益及填补措施》（二次修订稿）、审核 毕马威会计师事务所及毕马威华振会计师事务所（特殊普通合 伙）独立性，并聘请其为公司2016年度国际和国内核数师及审 查聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016 年度内部控制审计师、公司与国泰航空有限公司续展持续性关 联/连交易框架协议及签署持续性关联/连交易的定价政策备 忘录和确定2017-2019年度交易上限、公司与中国航空（集团） 有限公司重新签署持续性关连交易框架协议及批准调整该框 2 / 5 架协议下的2017-2019年度交易上限、公司与中国国际货运航 空有限公司重新签署持续性关连交易框架协议及批准调整该 框架协议下的2017-2019年度交易上限、延长公司非公开发行A 股股票决议有效期。 此外，审计和风险管理委员会听取了如下汇报： 公司2015年度内部审计工作总结及2016年度内部审计计 划、毕马威会计师事务所及毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙）2015年度审计工作总结报告、反垄断民事诉讼案件、 公司2016年度内部控制自我评价工作方案及毕马威华振会计 师事务所（特殊普通合伙）内部控制审计计划、审计和风险管 理委员会2016年中期对照检查情况等。 三、2016 年度报告履职情况 在公司 2016 年度报告审计过程中，公司董事会审计和风 险管理委员会严格按照《审计和风险管理委员会工作细则》相 关规定，在年审会计师进场审计之前，专门召开年度报告沟通 会，全面听取公司财务部、年审会计师汇