2016年全面风险管理工作报告.docVIP

2016年全面风险管理工作报告 XXXX： 根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下： 一、公司风险防控建设工作情况 为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展，XX年 XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式,启动了全面风险管理和内部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。在体系建设初期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对内部控制的有效性进行监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构，在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施的业务流程图，促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常态化。 为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。 　　二、2016年风险管理体系建设工作计划 　　（一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则 　　公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和内部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容，逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。制度设置规范、控制程序精细”为特征的具有中材国际特色的全面风险管理和内部控制体系。风险管理体系建设遵循以下基本原则： 　　1、合规性原则。XXX部委颁布《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》是公司风险管控体系建设的理论依据和政策要求。满足合规性要求是体系建设的最低目标。 　　2、重要性原则。风险管理体系应在兼顾全面的基础上，关注重要单位、重要业务、重要流程以及重要风险领域的管理和控制，对业务处理过程中的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 　　3、继承性原则。风险管理体系不是摒弃公司原有的管理体制，而是依托公司管理基础，总结和继承公司行之有效的管理方法和管理经验，使得风险管控、风险防控体系与管理充分融合。 　　4、效率和效益性原则。公司应秉承效率和效益相结合的原则，使风险管控体系与公司的经营规模、业务范围、竞争状况、风险承受能力等相适应，并且随着情况的变化不断及时地进行调整。在保证体系设计合理性的前提下，提高公司运营效率和效益。 　　（二）风险管理体系建设的工作目标 　　风险管理体系建设的工作目标是通过自上而下的方式，以统一的技术标准和模板在各所属单位建立起一套“以风险为导向、以流程为纽带、以控制为手段、以制度为保障”的风险管理体系；建立起一个“统一领导、分层管理、权责清晰”的风险管理组织体系；建立起一种“人人想风险，人人讲风险防控”的风险管理文化氛围；建立起一支“创新务实，精干高效”的风险管理队伍，保证全公司发展战略的落地和战略目标的实现。 　　（三）风险管理体系建设的实施范围 　　风险管理体系建设涉及公司工程业务板块、装备业务板块、新业务其它业务板块，业务范围涉及公司层面控制、财务资金管理、人事薪酬管理、工程项目管理、销售管理、采购管理、研发管理、固定资产管理等一级业务流程和二级业务流程，旨在全公司范围内建立一套“横向到边，纵向到底，全面覆盖”的风险管理体系。 （四）风险管理体系建设的组织领导 为了实现公司“统一领导、分层管理、权责清晰”的风险管理组织体系，公司及各级所属单位逐步设置风险管理职能部门，各个业务和管理部门设置兼职的风险管理管理岗位。在公司管理层的总体部署下，公司成立以总经理XXX任组长，副总经理XX、副总经理XXX、任副组长，公司领导班子其它成员为组员的风险管理体系建设工作领导小组（以下简称领导小组），领导小组办公室设在XXX部，负责具体管理实施公司风险管理体系的实施和运行。各级所属单位成立以单位负责人为组长的风险管理体系建设工作组，工作组由高管人员、风险管理职能部门成员、相关业务及管理部门负责人和业务骨干以及外聘咨询专家组成，具体负责本单位风