1-8内审程序.docVIP

1、目的 使公司内部审核符合标准要求，通过内部审核，判定质量管理、职业安全健康、环境管理体系的活动是否符合标准的要求；质量、职业安全健康、环境管理体系是否得到正确的实施和保持，并确定其有效性；评审以前审核的结果，向总经理报送审核结果的信息；同时通过审核及时发现问题，督促改正，为管理评审提供依据，使企业的管理体系不断完善。 2、适用范围 本程序适用于对本公司质量管理、职业安全健康、环境管理体系进行内部审核工作。 本程序适用于公司管理体系所覆盖的组织机构。 ３、职责 ３.1管理者代表负责领导贯标体系内部审核工作，并审批内审计划。 ３.2综合管理部负责编制年度内审计划，并对审核工作进行组织和具体实施，跟踪不符合整改情况。 ３.3审核组长负责领导审核员执行审核计划，审核员负责按审核计划实施审核。 ３.4各受审核方接受审核，并针对不合格、不符合进行整改、制定和实施纠正措施。 ３.5管理者代表对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果向总经理汇报和提交管理评审。 ４、工作程序 审核工作的流程为：计划的编批，审核的准备，现场审核，审核报告，跟踪纠正，措施验证。 ４.1编制审核计划 ４.1.1每年一月份，综合管理部负责根据管理体系的运行情况和上次审核中所发现问题的纠正情况，编制该年度内审计划，报管理者代表审批。在每次内审前编制内审实施计划，经管理者代表审批后实施。一般情况下，每年安排两次全面系统的审核。当发生下述情况时： a. 公司的组织结构、各管理体系的方针、目标、指标、程序等发生重大变化； b.发生了严重的质量、安全健康、环境问题或顾客、相关方有严重抱怨； c.外部审核前； d.建立某项合同关系后，顾客有内审要求时。 由管理者代表及时报请总经理批准增加审核次数。 ４.1.2审核方式可以采取滚动方式——每月按要素或按部门对一个或几个部门进行审核，也可以采取集中式——集中一段时间对各部门和所有要素进行审核。一般情况下，采用集中式，必要时，由管理者代表决定采用滚动式。当需对年度审核计划的时间进行变更时，由企管部报请管理者代表批准，并及时下发变更内审时间的通知给体系内的组织机构。 ４.2审核前的准备及双方的责任 ４.2.1根据年度计划或管理者代表的决定，由综合管理部负责组建审核小组，报管理者代表批准。由管理者代表任命审核组长。视审核工作量的大小，确定审核组的人员数，分成几个小组，每个小组指定一名小组长。审核员必须具有内审员的资格并且与被审核方无直接责任关系。必要时可聘请公司以外的审核员参与审核。 ４.2.2审核组长负责组织编制审核计划表，规定本次审核活动的具体日程安排，审核范围，向管理者代表报告审核结果，对审核实施管理并负有最终责任。审核计划表由综合管理部审核后，报管理者代表批准。在审核前10天左右由综合管理部负责将审核计划表发放给受审核方，并做好发放记录。 ４.2.3正式审核5天前，由审核组长召集审核小组成员举行审核预备会议，布置审核工作、分配任务、分发审核计划表、下发审核策划表、安排编制审核检查表，并提供审核需要的标准和文件、表格等。 ４.2.4各审核小组根据审核计划表、审核策划表，在正式审核前编制审核检查表，列出详细、具体的检查内容和方法后，交审核小组长审批，作为现场审核的检查提纲。审核员应根据审核准则进行审核，审核应客观公正，并与被审核区域无直接责任，记录审核中的不符合项，并向审核组长汇报，跟踪不符合项的整改。 ４.2.5被审核方应将审核的有关事项及时传达给本部门内的有关人员；提供审核所需的资料及作现场说明，积极配合审核组审核；对审核出的不符合项，受审核方的管理者及时提出纠正措施；实施纠正措施并确认效果后，向审核组长报告。 ４.3实施审核 ４.3.1首次会议：管理者代表决定是否召开可参会人员范围，并负责主持首次会议，审核组长介绍审核的目的、范围、时间安排以及其它相关事项，与会人员在《首次会议签到表》上签到，审核组应做好首次会议记录。 ４.3.2现场审核 ４.3.2.1到达被审核方后，由审核小组长主持有审核组全体成员和受审核方领导参加的会议，审核小组长简单介绍审核的目的和方法及有关事项，并确认审核计划后开始审核。 ４.3.2.2内审员依据审核安排和审核检查表，采用面谈、查阅资料记录和对现场活动、现场情况进行观察的方式进行审核，收集证据，对体系审核的内容和结果均应做好记录。对上次内审不符合项纠正效果进行再次验证。如果发现不符合情况的线索，应报请审核小组长共同研究，以确定是否扩大检查范围，扩大检查应征求受审核方领导同意。如双方有不同意见时，可报请管理者代表裁决。 a.通过与受审核方各级员工的面谈，了解体系在该单位的运行情况。 b.通过查阅程序文件、管理计划、作业指导书、体系相关文件以及活动记录，判定其是否符合体系标准的要求。 c.通