江苏宏邺律师事务所关于2017年盐城市灌东经济开发投资有限公司公司债券发行之法律意见书.pdfVIP

目录 声明和承诺 - 1 - 一、本次发行的批准和授权 - 4 - 二、发行人本次发行的主体资格 - 4 - 三、本次发行的实质条件 - 5 - 四、发行人的设立、股东及实际控制人 - 9 - 五、发行人的独立性 - 10 - 六、发行人的业务及资信状况 - 12 - 七、关联交易及同业竞争 - 14 - 八、发行人的主要财产 - 14 - 九、发行人的重大债权债务 - 17 - 十、发行人的重大资产变化 - 19 - 十一、发行人的税务 - 20 - 十二、发行人的环境保护 - 21 - 十三、发行人募集资金的运用 - 21 - 十四、诉讼、仲裁或行政处罚 - 22 - 十五、发行人《募集说明书》法律风险的评价 - 22 - 十六、本期债券的偿债保障措施 - 23 - 十七、关于国发［2014 ］43 号文及《若干意见的函》所涉要点说明 - 25 - 十八、本次发行的信用评级 - 28 - 十九、本次发行的财务审计 - 28 - 二十、本次发行的承销 - 28 - 二十一、本次发行的中介机构 - 28 - 二十二、结论意见 - 30 - 江苏宏邺律师事务所 关于2017 年盐城市灌东经济开发投资有限公司 公司债券发行之法律意见书 致：盐城市灌东经济开发投资有限公司 根据盐城市灌东经济开发投资有限公司（简称 “发行人”）与江苏宏邺律师 事务所（简称 “本所”）签订的《企业债券专项法律服务协议》，本所律师（以下 “本所律师”均指法律意见书签名律师及本所）接受发行人的委托，担任发行人 申请发行“2017 年盐城市灌东经济开发投资有限公司公司债券”（简称“本期债 券”或 “本次发行”）之专项法律顾问，就本期债券的发行出具法律意见。 声明和承诺 1、本所律师依据《中华人民共和国证券法》（简称 “《证券法》”）、《中华人 民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企 业债券管理条例》、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的 通知》（简称 “发改财金[2004]1134 号文”）、《国家发展改革委关于推进企业债券 市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（简称“发改财金[2008]7 号文”）、 《国家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行 为有关问题的通知》（简称“发改办财金[2010]2881 号文”）、《国家发展改革委办 公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》（简称“发改办财 经[2012]3451 号文”）、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（简称“国 发[2014]43 号文”）、《关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函》（简 称 “《若干意见的函》”）、《关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促 进经济平稳较快发展的通知》（简称 “发改办财金[2015]1327 号文”）、《关于简化 企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》（简称 “发改办财金 [2015]3127 号文”）等有关法律、法规和国家发展和改革委员会（简称“国家发 - 1 - 改委”）的规定，根据国家发改委《公开发行企业债券的法律意见书编报规则》 的规定及法律意见书出具日以前已发生或存在的事实，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 2 、本所律师严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人 的行为以及本次发行的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，对《2017 年盐城市灌东经济开发投资有限公司公司债券募集说明书》（简称 “《募集说明 书》”）进行了审慎审阅，本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所律师同意本法律意见书作为本次发行所必备的法律档，随同其他材 料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。未经本所书面同意，不得用于任何其 他目的。 4 、本所律师同意发行人部分或全部在《募集说明书》中自行引用或按国家 发改委审核要求引用本法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用 而导致法律上的歧义或曲解。 5、为出具本法律意见书，本所律师听取了发行人就本期债券有关事实所作 的陈述和说明，核查了发行人本期