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安全标准化现场考评工作指南 二0 一二 年二月 安全标准化现场考评工作指南 （一）考评资源的准备 （二）现场考评的实施 （三）考评员的基本要求 （四）考评员行为守则 安全标准化考评工作程序： （一）考评资源的准备 1、考评组组建 ——考评员：经过安全标准化培训、进入考评专家库 ——考评组长：富有审查经验和组织协调能力的考评员 ——技术专家：具有特定专业技术知识和丰富的实际工作经验，对现场考评工作提供技术支持 ——组建原则：考虑考评组成员之间的知识互补，保证考评组整体能力（知识和技能）满足要求 ２、准备现场考评所依据的文件 ２.1安全标准化工作有关的法律法规、标准、规范或其他行业要求； ３、编写现场考评所需要的工作文件 ３.1 安全标准化现场考评通知单和计划委派单； ３.2 安全标准化现场考评实施计划; ３.3安全标准化现场考评检查表； ３.4 企业申请材料；　　 ３.5 需企业安排的资源：如工作场地、交通工具、住宿等。 现场考评实施计划 企业名称 ? 考评依据 河北省《关于进一步做好危险化学品安全标准化工作的通知》 企业类型 □地下矿山 □露天矿山 □尾矿库 □小型露天采石场 □危险化学品从业单位 考评范围 与企业安全标准化考评有关的全部要素和部门 时 间 工作日程安排 ? 预备会议 首次会议 ? 现场审查活动 ? 考评组内部会议 ? 考评情况沟通会议 ? 末次会议 考评组分工 成员 分工考评的要素 ? ? ? ? 作息时间 早餐 ? 午餐 ? 晚餐 ? 上午 ? 下午 ? 现场考评实施计划编写注意事项 由考评组长组织编写 时间合理利用，避免重复考评同一区域 1）合理设计考评路线 2）作息时间尽量不与被考评方冲突 3）考评组有足够的时间用于收集客观证据 4）为考评的关键装置和区域配置适当的资源 （二）现场考评的实施 1、考评组预备会议 2、首次会议 3、现场考评实施 4、末次会议 5、考评报告编制 6、现场考评后应提交的文件 1、考评组预备会议 由考评组长主持召开，考评组全体成员参加主要内容： ——企业概况、企业自评情况、重大危险源及主要工艺流程； ——现场考评计划进度； ——考评组成员分工； ——现场考评注意事项。 2、首次会议（时间控制） ——目的：双方人员会面，就有关考评活动作出安排； ——参加成员：考评组全体成员、受考评单位的主要负责人、有关职能部门等； ——会议内容：双方人员介绍、现场考评日程进度安排、考评组成员分工、说明考评的方式、确定企业需考评组回避的事项并作出 宣读保密承诺、告知企业应给予的必要的配合并请企业配备陪同人员 ——考评安排（包括：文件记录的查阅方式、进入现场的区域、安全要求和规则） ——说明考评组工作组纪律； ——请企业负责人介绍企业准备情况。 ——疑问澄清 ——首次会议应形成的记录 ——首次会议签到表 安全标准化标准考评目的： 按照国家《金属非金属矿山从业单位安全标准化规范》、《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》的要求，通过在企业现场查找客观证据并进行比较的一系列活动，对企业的安全标准化活动做出评价。 安全标准化标准考评范围： 安全标准化系统所覆盖的过程、活动、产品、部门及场所。 3、现场考评实施 ３.1 现场参观 ３.2 信息收集和验证 ３.3 沟通 ３.4 考评原则 ３.5 现场考评的技巧和方法 ３.1 现场参观：对企业概貌、场地设施、生产过程、生产工艺、安全设施、现场管理形成比较全面的了解。 ３.2 信息收集和验证：考评员根据分工的范围对照考核评分细则通过提问、查阅文件和记录、现场检查和检测等方式收集客观证据。 客观证据 定义：建立在通过观察、测量、监测或检查及其他手段所获事实的基础上，证明是真实的信息、记录或陈述。 客观证据的种类或形式： ——存在的客观事实 ——面谈人员关于本职范围内的陈述 ——现有的文件记录 客观证据的收集方式： ——通过提问 ——查阅文件和记录 ——现场检查和检测 客观证据收集时应注意的问题： ——1）客观证据并不是越多越好，应按照随机抽样的方法，保证样本的随机性、层次性和均衡性（应保证抽取样本数量的充足；不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；各要素考评时间合理；各岗位样本抽取均衡及各要素样本抽取合理） ——2）客观证据必须是有效的、真实的 ——3）在收集客观证据的同时应做好详细准确的记录（看到的、听到的真实信息），形成考评检查记录表为形成考评结论提供依据 ——4）控制考评进度（按计划开展考评、合理安排各部门考评时间） 控制考评气氛（和谐