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表格4 表格4 – 上市法團通知 依據《證券及期貨條例》（第571 章）（“該條例”）第330 或333 條作出的通知 一般註釋 1. 本表格 4 是供上市法團在根據該條例第 330(1)或 333(1)條規定將該法團依據其根據該條例第 329 條（“第 329 條”）所施加的規定而接獲的資料向香港聯合交易所有限公司（“聯交所＂）作出具報時、或將依據該條例第 332 條擬備的報告送交聯交所時使用的。第 329 條是關於上市法團就其有投票權股份權益的擁有權等進行調查的權 力。你在填寫本表格4 時，必須遵照該表格及本註釋的指令及指示。根據該條例第330 或 333 條，你同時須另行向 證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）具報有關資料或向證監會送交有關報告 ，但如你妥為填寫及將本表格4 送交存檔，聯交所將會代表你向證監會作出具報或送交報告。 作出具報的時間 2. 你必須在你接獲資料當日起的 1 個營業日內將本表格4 送交存檔。“營業日”是指不屬以下任何日子的日子 – 星期 六、公眾假日及有黑色暴雨警告或烈風警告的日子。在計算有關期間時，不包括接獲資料的當日。 “好倉”及“淡倉” 3. 如某人對股份本身持有權益，或持有、沽出或發行金融文書（包括衍生工具），並因而具有例如以下的權利或責 任，他便屬於持有“好倉”： (i) 他有權購入相關股份； (ii) 他有責任購入相關股份； (iii) 如相關股份價格高於某個水平，他有權向另一人收取款項； (iv) 如相關股份價格低於某個水平，他有責任向另一人支付款項；或 (v) 他具有上文(i)至(iv)項所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任。 4. 如某人根據證券借貸協議借入股份，或如他因持有、沽出或發行金融文書（包括衍生工具）而具有例如以下的權利 或責任，他便屬於持有“淡倉”： (i) 他有權要求另一人購入相關股份； (ii) 他有責任交付相關股份； (iii) 如相關股份價格低於某個水平，他有權向另一人收取款項； (iv) 如相關股份價格高於某個水平，他有責任向另一人支付款項；或 (v) 他具有上文(i)至(iv)項所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任。 以電子方式提交通知 5. 待 2014 年《證券及期貨(修訂)條例》第 4 部在 2017 年 7 月3 日生效（“生效” ）後，你應使用香港交易及結算所有 限公司(香港交易所)網站.hk 的線上權益披露系統，以電子方式將本表格4 送交予聯交所存 檔。待生效後，除在下文第 8 段所載的情況外，以圖文傳真、郵遞、電子郵件或專人送遞的方式將本表格 4 送交存 檔均將不獲接納，亦不符合該條例第XV 部的規定。 6. 表格備有 PDF 格式及 Microsoft Excel 的格式。如你是視窗用戶，你可以將兩者中任何一種格式的通知下載及送交 存檔。如你是 Mac 用戶，你只可下載及送交 PDF 格式的通知。你可透過香港交易所網站 .hk 或證監會網站 http://www.sfc.hk 下載本表格 4 （及本註釋）的電子版本填寫。如你透 過香港交易所網站下載本表格 4 ，你可(i)在無須登入線上權益披露系統的情況下下載完全空白的表格；或(ii)在登 入線上權益披露系統後下載已預先填寫某些個人簡要資料的空白表格。你只可透過證監會網站下載完全空白的 表格。如你採用 Excel 的格式，你必須於打開 Excel 表格時點擊“啟用內容”，不然巨集功能便不能運作。如你採 用PDF ，你必須點擊“永遠信任這份文件”和儲存變更。 - 1 - 表格4 7. 在將本表格 4 送交予聯交所存檔時，請勿附上股份購買協議及其他文件的副本（方格 14 的註釋中所列明有關一致 行動人士文件或關乎本表格 4 的調查報告的副本除外）。附上文件解釋有關交易，不代表你已履行填寫訂明表格的