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国联安通盈灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：海通证券股份有限公司 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2014 年5 月12 日证监许可 [2014]470号文准予注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低 收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本 投资。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动 等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对 投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金 可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影 响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险， 以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金属于主动式混合型证券投 资基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风 险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。本 基金的投资范围中包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险 和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。 投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的 招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理 人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提 醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 2 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015 年6 月13 日，有关财 务数据和净值表现截止日为2015 年3 月31 日（财务数据未经审计）。 3 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 目 录 一、绪言6 二、释义7 三、基金管理人 11 四、基金托管人21 五、相关服务机构24 六、基金的募集35 七、基金合同的生效36 八、基金份额的申购与赎回37 九、基金的投资49 十、基金的业绩62 十一、基金的财产64 十二、基金资产的估值65 十三、基金的收益分配70 十四、基金的费用与税收72 十五、基金的会计与审计74 十六、基金的信息披露75 十七、风险揭示81 十八、基金终止与清算86 十九、基金合同的内容摘要88 4 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 二十、基金托管协议的内容摘要 103 二十一、对基金份额持有人的服务 117 二十二、其他应披露事项 120 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 126 二十四、备查文件 127 5 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）