凌源钢铁股份有限公司信息披露事务管理制度.pdfVIP

凌源钢铁股份有限公司 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 （2007 年6月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司及相关信息披露义务人的信息披露工作，依法履行信息 披露义务，维护公司及全体股东的利益，依据《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》及《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等法律、法规 及《公司章程》规定，制定本制度。 第二条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责建立，董事会应当保证制 度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的 真实、准确、完整。 本制度所指的“信息”，系指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息 以及证券监管部门要求披露的信息。 公司信息披露的主要形式包括定期报告和临时报告，以及招股说明、募集说 明、上市公告等。 第三条 本制度适用于如下人员和部门： 1.公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； 2.公司董事和董事会； 3.公司监事和监事会； 4.公司高级管理人员； 5.公司各部门以及各分公司、子公司的负责人； 6.公司控股股东和持股5%以上的股东； 7.其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第四条 公司应当及时、公平、准确、完整地披露所有对本公司股票价格可 能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件及时报送上交所和证券监管部 门。 在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基础上，公司应当主动、及时地披露对 股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息，包括公司发展战略、经营理念、 公司与利益相关者的关系等方面。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证 -1- 披露信息的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第六条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂 地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性 质的词句。 第七条 公司应当将定期报告和临时报告等信息披露文件在公告的同时备 置于公司住所，供公众查阅。 第八条 公司应当配备信息披露所必需的通讯设备，保证对外电话、网络联 系畅通。 公司可以通过电话、传真、信函、来访及举办业绩说明会、分析师会议、路 演等形式与投资进行沟通，但沟通的内容不应涉及公司的内幕信息。 公司以业绩说明会、分析师会议、路演与投资沟通时，应事先发布相关公告， 说明活动的时间、方式及主要内容。 第九条 公司应根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理和会计 核算的内部控制制度。董事会及管理层负责检查监督内部控制的建立和执行情 况，保证相关控制规范的有效实施。 第十条 公司股东及其他信息披露义务人，应当积极配合公司做好信息披露 工作，公司需要了解相关情况时，股东及其他负有信息披露义务人应当予以协助。 第二章 信息披露事务管理制度的实施与监督 第十一条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作 为实施信息披露事务管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。 公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自我评估，在年 度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评估报 告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。 第十二条 公司董事会秘书主要职责为： 1.负责公司和相关信息披露义务人与上交所及其他证券监管机构之间的沟 通和联络； 2.负责处理、协调公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制 度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关信息披露义务人依