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中国葛洲坝集团股份有限公司 敏感信息管理办法 第一章 总 则 第一条 根据中国证监会 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易 所股票上市规则》、中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》 （[2008]27 号），特制定本办法。 第二条 本办法是指在公司生产经营活动中发生或即将发生会明显影响 社会公众投资者投资取向, 或对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大 影响情形或事件时，本办法规定的负有报告义务的有关人员(以下简称报告义 务人)，应及时将相关信息报告公司董事会秘书，由董事会秘书向董事会报告 的制度。 第三条 报告义务人包括公司持有公司 5％以上股份的股东、公司关联人 （包括关联法人、关联自然人和潜在关联人）、总部各职能部门、公司控股子 公司和分公司的负责人、公司委派参股子公司的责任董事、以及其他对敏感 信息的知情人员。 第四条 报告义务人应根据其任职单位的实际情况，建立和完善敏感信息 报告制度。公司总经理为敏感信息管理的第一责任人，公司各职能部门、控 股子公司和分公司的负责人为各单位产生的敏感信息管理的第一责任人。 第五条 报告义务人及了解公司敏感信息的人员，在该等信息尚未公开披 露之前负有保密义务。 第二章 敏感信息的报告范围 第六条 公司、控股子公司、分公司发生或即将发生以下事项且达到第九 条之标准时，报告义务人应将有关信息报告董事会秘书。 1、交易事项 (1)购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商 1 品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应 包含在内)； (2)对外投资(含委托理财、委托贷款等)； (3)提供财务资助； (4)提供担保； (5)租入或租出资产； (6)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； (7)赠与或受赠资产； (8)债权或债务重组； (9)研究与开发项目的转移； (10)签订许可协议。 2、关联交易事项： 关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或 义务的事项)包括以下交易： (1)本条第 1 款规定的交易事项； (2)购买原材料、燃料和动力； (3)销售产品、商品； (4)提供或接受劳务； (5)委托或受托销售； (6)关联双方共同投资； (7)其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 3、重大风险 (1)重大诉讼、仲裁事项。 (2)发生重大亏损或者遭受重大损失； (3)发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿； (4)可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任； 2 (5)计提大额资产减值准备； (6)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭； (7)公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）； (8)主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，上市公司对相应债权未提 取足额坏账准备； (9)主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押； (10)主要或全部业务陷入停顿； (11)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚； (12)公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或 采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况； 4、其他重大事项 (1)生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、 原材料采购、销售方式发生重大变化等）； (2)订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大 影响； (3)新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大 影响； (4)获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能 对公司的