监事会2014年度工作报告.PDFVIP

监事会2014 年度工作报告 报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的规定，认真地履行职责,依 法独立行使职权，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监 事会对公司的财务、股东大会决议执行情况、董事会重大决策的程序及公司经营 管理活动的合法、合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监 督和检查，确保公司规范发展。 现将监事会2014 年工作情况汇报如下： 一、2014 年度监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了7 次会议，分别审议通过了 《关于公司使用 部分超募资金暂时补充流动资金的议案》、 《关于公司监事会2013 年度工作报 告的议案》、 《关于公司2013 年度报告及其摘要的议案》、 《关于公司2014 年第一季度报告的议案》、《关于公司2013 年度财务决算及2014 年度财务预算 报告的议案》、 《关于2013 年度内部控制自我评价报告的议案》、 《关于年度 募集资金的存放与使用情况专项报告的议案》、《关于回购注销部分已不符合激 励条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司监事 会换届选举暨提名第三届监事会监事候选人的议案》、《关于回购注销部分已不 符合激励条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于选 举公司第三届监事会监事会主席的议案》、《关于公司使用部分超募资金暂时补 充流动资金的议案》、《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》、 《关于公司2014 年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司2014 年半年度募集 资金存放与使用情况的专项报告的议案》、 《关于公司2014 年第三季度报告的 议案》。 二、监事会发表的核查意见 ㈠公司依法运作情况 监事会成员列席本年度董事会会议，参与了公司重大经营决策讨论及经营方 针的制定工作，并依法对公司经营运作的情况进行监督。 监事会认为，2014 年度，公司所有重大决策程序合法，已建立较为完善的 内部控制制度。公司董事、总经理及其他高级管理人员在执行公司任务、履行职 责时，没有发现违反法律法规、公司章程或有损于公司利益的行为。 ㈡检查公司财务情况 公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司财 务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，会计无重大漏洞和虚假记载， 严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。 报告期内，天衡会计师事务所出具了标准无保留意见的2014 年度审计报告，该 审计报告真实，客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 ㈢公司收购、出售资产交易情况 报告期内，公司相关出售、收购资产行为已经履行了必要的程序，交易价格 合理，不存在内幕交易现象，也未损害部分股东权益及造成公司资产流失。 ㈣公司关联交易情况 报告期内，公司发生的日常关联交易，决策程序符合有关法律、法规及《公 司章程》的规定，定价公允，符合公司实际生产经营需要，不存在关联方违规占 用公司资金的情况，不存在损害公司和所有股东利益的行为。 ㈤公司对外担保 报告期内，公司为控股子公司共提供5 次担保，分别为：公司为全资子公司 香港赫欧电子有限公司提供担保 （3 次）；公司为全资子公司厦门力富电子有限 公司提供担保（1 次）；公司为控股子公司青岛锦富光电有限公司提供担保（1 次）。 公司未发生其他对外担保事项。公司对控股子公司提供相关担保事宜已经履 行了必要的审批程序。 ㈥审核公司内部控制情况 公司监事会认为：公司内部控制制度符合有关法规和证券监管部门的要求， 符合现代管理要求的内部组织结构，亦适合目前公司生产经营实际情况需要；公 司的组织架构和内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好 的作用。能够预防风险，保证公司各项业务活动健康稳定的运行； 《公司2014 年度内部控制自我评价报告》如实地反映了公司内部控制情况，不存在重大缺陷， 随着公司未来经营发展的需要，公司需不断深化管理，进一步完善内部控制制度， 使之适应公司发展的需要和国家有关法律法规的要求。 ㈦公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 报告期内，按照中国证监会和深圳证券交易所要求，公司制定并严格执行《内 幕信息知情人