纪律处分行动声明纪律处分行动.PDFVIP

紀律處分行動聲明 紀律處分行動 1. 證券及期貨事務監察委員會（證監會）對日發期貨有限公司（前稱證星國際期貨 有限公司）（日發）採取了以下紀律處分行動： (a) 根據《證券及期貨條例》第 194(1)(iii)條公開譴責日發；及 (b) 根據《證券及期貨條例》第 194(2)條向日發處以罰款合共300 萬元。 2. 上述紀律處分行動是針對日發在2014 年 1 月1 日至7 月31 日期間（有關期間） 犯有內部監控缺失而採取的。具體來說，日發沒有 ： (a) 有效地執行其內部政策及確保遵守有關第三者存款及轉帳的監管規定，這可 從下列情況得以證實 ： (i) 日發執行了多筆第三者存款，但：  事前沒有向客戶取得恰當的書面指示；  在該等存款與客戶概況及／或相關開戶文件所載的資料不符的情 況下 ，沒有作出任何查詢； (ii) 日發執行了一項內部轉帳，將款項由客戶轉至負責人員； (iii) 日發沒有備存妥善紀錄，以示曾就第三者存款作出查詢； (iv) 日發沒有就第三者存款制訂有效的審批程序；及 (v) 日發沒有向其職員提供充分的打擊洗錢培訓，確保他們知道在處理第 三者存款時須執行哪些工作，才能履行他們在打擊洗錢方面的職責。 (b) 沒有設定適當而有效的合規職能。 監管規定摘要 1 3. 根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》（《打擊洗錢指引》） ： 1 《打擊洗錢指引》由證監會根據《證券及期貨條例》第399 條發出並於2012 年4 月1 日生效。 《打擊洗錢指引》第2 版於2012 年7 月發出並一直有效至2015 年3 月30 日止，即在整段有 關期間內適用。《打擊洗錢指引》第2 版其後被於2015 年4 月發出的第3 版所取代，即在有關 期間內第3 版尚未生效。在本紀律處分行動聲明中，凡提述 《打擊洗錢指引》，均指第2 版。 1 (a) 持牌法團須採取一切合理措施，確保設有合適的保障措施，以減低洗錢及／ 或恐怖分子資金籌集的風險（第2.1 段）； (b) 持牌法團的高級管理層應委任一名董事或高級經理擔任合規主任 ，以及委任 金融機構一名高級職員擔任洗錢報告主任（第2.11 段）； (c) 持牌法團應確保其合規主任及洗錢報告主任(i)具有一定的資歷及權力；(ii)完 全熟悉適用於持牌法團的法定及監管規定，以及持牌法團的業務所產生的洗 錢／恐怖分子資金籌集風險 ；及(iii)配備充足資源（第2.12 段）； (d) 合規主任應為金融機構的打擊洗錢／恐怖分子資金籌集制度負責（第 2.13 段）； (e) 持牌法團應對複雜、大額或異乎尋常的交易作出相關查詢，並將查詢的發現 記錄在案（第5.10 及5.11 段）； (f) 持牌法團應確保洗錢報告主任在機構內有足夠的地位及充足資源來履行其 職能。洗錢報告主任應積極參與識別及報告可疑交易。此外，持牌法團應設 有程序以確保全體職員均知悉洗錢報告主任的身分（第 7.20 、7.21 及 7.23 段）； (g) 持牌法團應備存為執行更嚴格的盡職審查或持續監察而取得的充分客戶交 易紀錄（第8.2 及8.3 段）； (h) 持牌法團應保存足以重組個別交易及確立任何客戶的財政概況的紀錄（第 8.5 段）；及 (i) 持牌法團應為其職員提供充分的培訓，以維持他們在打擊洗錢／恐怖分子資 金籌集方面的知識和能力（第9.2 、9.3 及9.5 段）。 4. 根據證監會於2013 年 12 月3 日發出的《致持牌法團及有聯繫實體的通函－打擊 洗錢／恐